RaffAello前負責人因保薦人缺失遭證監會禁重投業界兩年

Limited前負責人員兼保薦人主要人員曾光輝違反證監會《操守準則》而禁止他重投業界,為期兩年,由今年7月11日至2025年7月10日止。

　　曾光輝於2017年至2018年期間為保薦人主要人員,負責監督由RaffAello作為獨家保薦人的上市申請的執行工作。

　　證監會發現,曾光輝沒有履行其作為RaffAello保薦人主要人員、負責人員兼高級管理人員的職責,原因是他沒有:以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度處理該項上市申請;勤勉盡責地監督其下屬執行保薦人的工作;及確保RaffAello維持適當的操守標準和依循恰當的系統、監控措施及程序,以規管保薦人的工作。在決定採取有關處分時,證監會已考慮到所有相關情況,包括曾作為保薦人主要人員所犯缺失的嚴重性,及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。(cl)