台端:公告有關本公司接獲所投資基金(Spectra SPC Powerfund)之清盤人通知說明事宜

第51款

1.事實發生日:112/07/06

2.公司名稱:台端興業股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(一)本公司於112.07.06接獲所投資基金(Spectra SPC Powerfund)(PF基金)之清盤人

以email通知說明PF基金目前狀況。

(二)PF基金清盤人說明其對於PF基金各項資產追償步驟，其中有關存放於兩家外匯交

易商City Credit Capital (Labuan) Ltd (CCCL)之美金337,878仟元和City

Credit Capital (UK) Limited (CCCUK)之美金465仟元，截至目前處理進度：

(1)PF基金在2023.06.01收到CCCL通知，CCCL的董事通過決議進行債權人自願清盤。

PF基金清盤人向CCCL提交了債權證明表，並委託其馬來西亞法律顧問出席CCCL

於2023.06.23舉行的第一次債權人會議。PF基金的債權證明已在第一次債權人

會議上獲得承認。PF基金清盤人為了確保CCCL清盤能夠妥善進行，聯繫了馬來

西亞多家信譽良好的破產從業員，PF基金清盤人經過充分考慮後選出了一名候

選人，並提名其擔任CCCL的清盤人，惟在CCCL債權人會議中被否決，而由CCCL

董事會提名的清盤人當選。在CCCL第一次債權人會議中，其會議主席僅簡要地

告知CCCL的資產和負債總額，並沒有說明CCCL的其他詳情，例如資產結構、事

務、經營失敗的原因等。根據其會議主席所提供的有限信息，CCCL的資產負債

表嚴重資不抵債，但會議中並未對此進行解釋。PF基金清盤人將繼續密切關注

CCCL清盤的進展。同時，PF基金清盤人正在與馬來西亞法律顧問商討，考慮其

他可行的方案以收回存於CCCL的款項餘額。

(2)PF基金清盤人2023.05.24獲得任命後，聘請了英國法律顧問來處理提出將CCCUK

清盤的申請。PF基金清盤人在2023.06.14透過其服務代理向CCCUK送達法定要求

償債書。PF基金清盤人於2023.06.22得知CCCUK向所有客戶發出通知，告知作為

CCCUK逐漸結束其業務的計畫的一部分，CCCUK已同意遵從英國Financial

Conduct Authority（FCA，金融管理局）的即時要求，包括要求CCCUK進行任何

受監管活動之前應獲得FCA的事先書面同意、在2023.06.26前清算所有頭寸，以

及根據FCA規則為客戶獨立管理客戶資金。PF基金在2023.06.30收到來自CCCUK

董事委任的共同管理人的通知，由於CCCUK面臨財務困難，CCCUK現已進入被管

理狀態。PF基金清盤人正在與其英國法律顧問商討，考慮其可能對PF基金產生

的影響及其他可行的方案以收回存於CCCUK的款項餘額，並在適當的情況下按計

畫推進針對 CCCUK 的清盤程序。PF基金清盤人將繼續密切關注CCCUK被管理的

事態發展。

(三)PF基金截至2023.04.05帳面資產美金425,202仟元，負債美金38,351仟元，PF基金

清盤人截至2023.07.05，已從資產中收回美金4,602仟元，已發生清盤費用美金

337仟元。PF基金清盤人正採取行動以變現資產。有關管理狀況的最新信息將適時

向債權人提供。

6.因應措施:

(一)本公司及子公司依據所投資基金(截至112.07.06止)已公布之最近期淨值計算之投

資餘額計美金53,314仟元(折合新台幣1,665,003仟元)，其公允價值評估為0元。

USD NTD 公允 交易 發行

基金名稱 簡稱 仟元 仟元 價值 機構 單位

============================= ==== ====== ======== ==== ====== ====

Spectra SPC Powerfund (PF) 21,984 686,568 0 AA STI

Asian Strategic Long Term Fund (GP) 8,151 254,556 0 AA CCIB

Asian Strategic Orient Fund (GH) 9,099 284,163 0 AA CCIB

Longchamp Absolute Return Unit

Trust Fund (LC) 14,080 439,716 0 CCAM-N CCAM

------ --------- ----

合計 53,314 1,665,003 0

====== ========= ====

(1)AA：Ayers Alliance Financial Group Ltd.

(2)STI：STI PF Limited

(3)CCIB：City Credit Investment Bank Limited

(4)CCAM-N：City Credit Asset Management Nominee Co., Ltd.

(5)CCAM：CCAM Co., Ltd.

(6)已公布之最近期淨值基準日：

(PF)=112.02.14 (GP)=112.03.28 (GH)=112.03.30 (LC)=112.06.16

(二)本公司及子公司本年度截至112.07.06止，無新增申購基金交易。

(三)本公司截至112.07.06止，有兩筆尚未收回款項之應收基金贖回款金額計

美金2,041仟元(折合新台幣63,731仟元)，其經減損評估後金額為0元。

基金簡稱 交易日 USD仟元 NTD仟元 攤銷後成本 交易機構 發行單位

========= ======= ======= ======== ========== ======== ========

PF 112.02.15 1,032 32,219 0 AA STI

LC 112.02.20 1,009 31,512 0 CCAM-N CCAM

------ -------- ----------

合計 2,041 63,731 0

====== ======== ==========

(四)本公司將持續與基金交易機構及發行單位等相關單位溝通，以確認因為：

(1)本次112.07.06重訊公告事宜，及112.04.21重訊公告事宜(PF公告基金清算)，

及112.03.25重訊公告事宜(PF通知有關交易經紀商未能執行基金的提款指令，

將基金資金款項退還給基金)，以及

(2)112.06.07重訊公告事宜，及112.03.27重訊公告事宜(City Credit Asset

Management Co., Ltd.公告自112.01.01起，將暫停所有商品本金贖回)，以及

(3)112.04.21重訊公告事宜(AA公告已申請自願放棄其作為投資公司經營的授權)，

及112.03.19重訊公告事宜(AA通知自112.03.13起，在另行通知之前所有客戶

的帳戶將處於不活動狀態)，以及

(4)監管單位與銀行金檢及反洗錢查核，

而造成對本公司投資基金及應收基金贖回款之後續影響，以上待本公司得到進一步

通知或確認後將另行公告。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時

符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(一)本公司將密切注意上述四檔基金後續之發展，並委請專業人士協助本公司主張權利

，以維護全體股東之權益。

(二)有關於本公司財務業務相關訊息，本公司均依相關規定公告，若有收到進一步通知

或其他應公告事項，請投資人依本公司公告之資訊為準。