《中國監管》北京證監局對中信建投出具警示函,涉研報問題

　　《經濟通通訊社21日專訊》近期內地券商發布的研究報告成監管關注重點,北京證監局最新對中信建投證券(06066)(滬:601066)採取出具警示函行政監管措施。

　　公告指,存在問題包括,未制定投資價值研究報告專項內部制度,未規定第三方刊載或轉發公司研究報告情況的跟蹤監測制度,公司合規風控考核評價制度不夠細化;個別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規定,抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規審查意見留痕不足;此外,抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。

　　早前已有多間券商收到罰單。有業內人士透露,此次多家券商及分析師受罰均是去年證監會對研報業務「雙隨機」檢查後出的處罰結果,當時檢查共覆蓋45家證券公司和300篇研報。

消息指,券商研究業務的罰單可能還會持續披露,相關被罰研報數量或多達30-40份,預計將有約20家券商受罰。(dw)