《中國監管》債券代持交易違規,大連銀行、鄭州銀行等機構被處分

　　《經濟通通訊社8日專訊》中國銀行間市場交易商協會近期通過深入調查發現,大連銀行等多家機構存在債券代持交易等違規行為。其中大連銀行通過做市業務方式,每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現券交易,代持利率債活躍券,且規模較大;鄭州銀行、江西銀行和青島銀行,內控執行不嚴或流於形式,未有效評估交易合理性,作為中間方以現券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條,交易筆數和金額較大;粵財信託未嚴格履行產品管理人職責,相關信託計劃為代持債券損益兌現提供便利;某基金相關從業人員私下參與安排代持交易。經交易商協會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定,已對上述機構及個人予以相應自律處分。

　　中國銀行間市場交易商協會披露的自律處分信息顯示,大連銀行作為銀行間債券市場交易機構,在2021年10月11日至15日期間,違規開展為他人暫時持有債券的相關交易,規避相關監管規定,虛增做市交易量,相關交易未反映真實或正當交易目的,未嚴格遵守做市業務規範,內部未能有效防範交易發生。該會對大連銀行予以嚴重警告,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

　　鄭州銀行股份有限公司(06196)(深:002936)作為銀行間債券市場交易機構,在2021年10月11日至15日期間,為相關機構違規代他人持有債券提供了便利條件。

鄭州銀行開展涉事交易未反映真實或正當交易目的,內部未能有效識別交易風險或防範交易發生。該會對鄭州銀行予以通報批評,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

　　青島銀行股份有限公司(03866)(深:002948)作為銀行間債券市場交易機構,在2021年10月11日至15日期間,為相關機構違規代他人持有債券提供了便利條件。

青島銀行開展涉事交易未反映真實或正當交易目的,內部未能有效識別交易風險或防範交易發生,且部分交易通過做市交易方式完成,未嚴格遵守做市業務規範。該會對青島銀行予以誡勉談話,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

　　泰禾集團股份有限公司(深:000732)作為債務融資工具發行人,存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為:一是未按期披露2021年三季度財務報表、2022年一季度財務報表。二是未及時披露受到行政監管措施事項。三是未披露違約處置進展公告。同時,泰禾集團存在債務融資工具違約,屬於應當從重或加重處理的情形。該會對泰禾集團予以通報批評;責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改;對公司法定代表人、董事長黃其森予以通報批評。(sl)