本週市場關鍵:幣安面臨 CFTC 訴訟

萬眾矚目幣安 All Eyes On Binance

市場上最大的交易所 Binance 現在正被美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 起訴。CFTC 聲稱 Binance 未能實施充分的客戶身份識別並允許美國客戶繞過交易某些產品的限制，從而違反了美國法規

監管者是誰？CFTC 在沒有任何警告的情況下迅速撤銷了訴訟，稱比特幣和其他一些資產是商品並且在他們的權限範圍內，這直接挑戰了美國證券交易委員會 (SEC) 將非比特幣代幣視為證券的觀點

CFTC 在訴訟中對 Binance 提出了幾項指控。以下是值得注意的聲明列表:

向美國客戶提供未註冊的期貨和期權合約。Offering unregistered futures and options contracts to U.S. customers.

-1 允許美國客戶使用 VPN 繞過限制。
-2 未能實施適當的了解您的客戶 (KYC) 和反洗錢 (AML) 措施。
-3 創建一個單獨的實體 Binance.US，以規避美國法規。
-4 內部溝通討論規避美國法規的努力。
-5 員工了解在該平台上交易的美國客戶。
-6 儘管有限制，但仍向美國用戶提供客戶支持。未在 CFTC 註冊為期貨佣金商 (FCM)。
-7 無需註冊即可與美國交易對手開展業務。
-8 在美國缺乏指定的合約市場 (DCM) 或掉期執行設施 (SEF)
-9 未向 CFTC 提供必要的披露和財務報告。
-10 未能維護交易活動所需的記錄。
-11 客戶識別程序不完善。
-12 對員工和代理人遵守美國法規的監督不足。無效的反洗錢政策和程序。
-13 不向美國有關當局報告可疑交易。
-14 期貨和期權交易缺乏適當的風險管理計劃。
-15 沒有首席合規官來監督美國法規的遵守情況。
-16 不遵守大型交易商報告要求。
-17 不提供期貨和期權合約所需的頭寸限制。
-18 在調查期間不配合 CFTC。
-19 不披露與交易加密貨幣衍生品相關的風險。
-20 缺乏檢測和防止操縱交易的系統
-21 財政資源不足以履行義務。
-22 未為其平台上的所有客戶提供公平的訪問權限。
-23 美國客戶缺乏爭議解決機制。
-24 不維護必要的交易記錄和客戶數據。
-25 未能向 CFTC 提供所需的交易和訂單數據
-26 未實施所需的網絡安全政策和程序。

我們在過去的許多問題中都討論了圍繞 Binance 的問題，包括有爭議的問題, "毫無疑問，幣安是加密貨幣衍生品行業的行業巨頭，但我們怎麼知道該公司在使用用戶資金和 / 或專有數據與客戶進行交易方面沒有像過去的參與者那樣做類似的事情。去年夏天，Coinbase 的前首席法務官, 讓我們更加懷疑的是，Binance 交易所代幣 BNB 的價格接近比特幣的歷史高位，在過去 785 個日曆日內兌比特幣的價格上漲了驚人的 828%"BNB 是以太坊更中心化的表親，它的價值真的佔所有比特幣的 14% 左右嗎？自發行以來，以比特幣計價的 BNB 價格又下跌了 25%，目前價值約佔所有比特幣的 8.5%

我們認為，無論比特幣在短期、中期或長期內的交易位置如何，兌比特幣的價格仍有進一步下跌的空間, 就幣安平台上的總資產而言，目前僅比特幣和以太幣資產就有超過 350 億美元的資產。

MicroStrategy 購買更多比特幣:

許多人批評了 MicroStrategy 繼續瘋狂購買比特幣的戰略決策，尤其是他們從 Silvergate Bank 獲得的比特幣抵押債務。今天，MicroStrategy 宣布該公司以折扣價償還了 2.05 億美元的貸款 -- 總回報為 1.61 億美元, 從而在 Silvergate 業務結束時就貸款條款達成了協議。除了償還債務外，MicroStrategy 還收購了另外 6,455 個比特幣，使他們的比特幣總持有量達到 138,955 個，平均成本為 29,817 美元。

美國國債收益率回升 U.S.

在美國區域銀行業務疲軟以及瑞士信貸收購之後，今天整個曲線的收益率飆升，扭轉了近幾週發生的大部分劇烈下行趨勢。

隨著債券市場的波動性接近歷史高位，預計將有機會波及股市的持續劇烈波動。

在我們以礦工為重點的問題發布後，我們將發布更多關於與幣安相關的加密特定新聞的評論，並進一步向訂閱者更新有關新的和重要的經濟事件和數據發布的不斷變化的宏觀經濟圖景。