證監會上季盈餘按年升32%,首九個月蝕約1.75億

　　《經濟通通訊社7日專訊》證監會發表今年9月至12月季報,季內收入為6.04億元,按年增加12.9%。季內開支為5.06億元,按年增加9.8%,截至今年9月30日止季度盈餘9814萬元,按年升32%。截至今年12月底止9個月虧損約1.75億元,去年同期盈餘3.72億元。

*牌照申請按季減23%*

　　截至今年12月31日,持牌機構及人士和註冊機構的總數為48678,與去年同期的48657相若,其中持牌機構的數目為3253家,按升1.3%。季內,收到1470宗牌照申請(包括1427名人士及43家機構),較上季減少23%,及較去年同期減少16%。

　　截至12月31日,在香港註冊成立的基金的管理資產較前三個月增加11%至1652億美元。季內錄得的淨資金流入約為36億美元,獲發牌提供資產管理的公司數目增加至2069家。上市活動亦有所增長,遞交予證監會作審閱的新上市申請數目由29宗上升至36宗。

*審閱36宗新上市申請*

　　證監會在季內審閱的36宗新上市申請,包括一宗來自具有不同投票權架構的公司的申請,四宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請,以及兩宗特殊目的收購公司的申請。有一家公司根據《上市規則》第十九C章在主板作第二上市。有兩家海外上市公司在主板作雙重主要上市。

　　證監會對持牌機構展開54次深入視察,以查核它們遵守監管規定的情況。證監會因應股價及成交量的異動,提出了1366項索取交易及帳戶紀錄的要求。證監會根據第179條就11

宗個案發出指示以收集更多資料。三家持牌機構及五名人士遭證監會採取紀律處分,涉及的罰款總額達761萬元。(cl)