桓鼎-KY:公告本公司訂定現金增資認股基準日等相關事宜

第11款

1.董事會決議或公司決定增資基準日期:112/03/06

2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否

3.主管機關申報生效日期:111/11/22

4.董事會決議(追補)發行日期:111/10/18

5.發行總金額及股數:發行總金額20,000仟元(面額)/發行股數2,000仟股

6.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用

7.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用

8.每股面額:新台幣10元

9.發行價格:實際發行價格於定價日另行公告之。

10.員工認股股數:依公司法第267條保留15%(計300,000股)予員工認購。

11.原股東認購比率:本次發行新股總額之75%(計1,500,000股股)由原股東依認股基準日

股東名簿所載持股比例認購。

12.公開銷售方式及股數:提撥發行新股總額之10%(計200,000股)以公開申購方式對外

公開承銷。

13.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認股未滿一股之畸零股，自停止過戶日起五日

內由股東自行拼湊，逕向本公司股務代理辦理。

原股東放棄認購或併湊後不足一股之畸零股，

授權董事長洽特定人按發行價格認購。

14.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。

15.本次增資資金用途:為償還銀行借款及充實營運資金，以強化財務結構與降低負債

比率。

16.現金增資認股基準日:112/04/12

17.最後過戶日:112/04/07

18.停止過戶起始日期:112/04/08

19.停止過戶截止日期:112/04/12

20.股款繳納期間:(1)原股東及員工繳款期間：112/04/19至112/04/26

(2)特定人認股繳款期間：112/04/27至112/04/05/09

21.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告。

22.委託代收存款機構:俟正式簽約後另行公告。

23.委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告。

24.其他應敘明事項:(1)本次現金增資發行新股業經金融監督管理委員會

110年06月08日金管證發字第1100342487號函核准

申報生效在案，及112年02月13日金管證發字

第1120332721號函准予延長募集期間。

(2)為配合現金增資作業，依據本公司國內

第一次有擔保可轉換公司債，

第二次無擔保可轉換公司債，

第三次無擔保可轉換公司債

發行及轉換辦法規定，訂定轉換公司債停止轉換期間：

自112年03月15日至112年04月12日止。

債券持有人如擬申請轉換，最遲應於停止受理轉換

登記之始日（112年03月15日）之前一營業日前

（112年03月13日），向往來證券商辦理轉換手續。

(3)本次增資發行相關事宜，如因主管機關法令規定或

因應客觀環境，而須予變更時，授權董事長全權處理。