桓鼎-KY:桓鼎股份有限公司中華民國境內第四次無擔保轉換公司債發放暨上櫃日期公告

一、本公司發行中華民國境內第四次無擔保轉換公司債，業經金融監督管理委員會111年11月22日金管證發字第11103620701號函申報生效在案。 二、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心112年02月18日證櫃債字第11200006881號函同意，自112年02月21日起在證券商營業處所開始買賣。 三、依證券交易法第34條第1項及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第13條規定。 公告事項： (一)發行人名稱：桓鼎股份有限公司 (二)債券名稱：桓鼎股份有限公司中華民國境內第四次無擔保轉換公司債（代碼：55434，簡稱：桓鼎四KY） (三)櫃檯買賣開始日期：112年02月21日 (四)發行總額：新台幣100,000,000元整 (五)票面金額：新台幣100,000元整 (六)發行期間：發行期間3年(民國112年02月21日至115年02月21日) (七)發行價格：依票面金額100%發行 (八)票面利率：0% (九)還本方式：本轉換公司債之持 有人(以下簡稱「債券持有人」)除依本辦法第十四條轉換為本公司普通股及本公司依本辦法第二十二條提前收回，或本公司由證券商營業處所買回註銷者外，本公司於本轉換公司債到期時之翌日起六個營業日內，按債券面額加計利息補償金(到期時按債券面額之107.6891%，實質收益率2.5%)將債券持有人持有之本轉換公司債以現金一次償還。 (十)債券簽證機構：本公司債採用無實體發行，故不適用。 (十一)代理還本暨公司債過戶機構：兆豐證券股份有限公司股務代理部，地址：台北市中正區忠孝東路二段95號1樓，電話：(02)3393-0898 (十二)受託機構：上海商業儲蓄銀行股份有限公司信託部 (十三)本次發行之轉換公司債謹訂於112年02月21日一律採取帳簿劃撥配發債券，臺灣集中保管結算所股份有限公司將於發放日，將本次轉換公司債債券直接撥入債權人指定之集保專戶，該債券並於同日起在櫃檯買賣中心上櫃買賣 (十四)本公司備有簡式公開說明書，並陳列於股務代理機構，或上網至公開資訊觀測站「網址：http://mops.twse.com.tw」查詢 (十五)特此公告