《中國監管》監管要求券商整改跨境業務,存量業務增量資金要合規

　　《經濟通通訊社15日專訊》中證監近期正嚴打券商向內地投資者提供非法跨境證券業務的活動。內媒《財聯社》記者研究並與監管方溝通獲悉,監管部門按照「有效遏制增量,有序化解存量」的思路,對非法開展跨境證券業務予以規範整改。

　　相關要求是統一和明確的,即區分存量和增量。監管規定禁止境外機構非法招攬境內投資者及發展境內新的客戶、開立新賬戶;對存量業務,繼續通過原境外機構開展交易,即存量投資者的交易不受影響,但增量資金應當符合有關要求。個別港股券商在操作上提出暫停存量業務等做法,並非監管所要求。

　　在具體業務操作上,有媒體報道不同券商的處理方式不盡一致。例如,華泰證券、海通證券、興業證券等證券公司業務端繼續接受內地居民開戶。絕大部分證券公司已經理解了監管要求,從系統和實際操作層面暫停了新增開戶。個別證券公司還表示,因系統改造進度存在一些時滯,但各家的標準是統一的,監管提出的要求也是一致的。(ca)