國票金:本公司111年現金增資發行新股相關事宜

壹、本公司於111年7月27日經董事會決議通過辦理現金增資發行新股300,000,000股，每股面額新台幣10元，總額計新台幣3,000,000,000元，業經金融監督管理委員會111年10月26日金管證發字第1110359690號函申報生效在案。 貳、茲依公司法第273條第2項之規定，將本次增資發行新股相關事項公告如下： 一、公司名稱：國票金融控股股份有限公司 二、所營事業：金融控股公司業 三、原發行股份總額及每股金額： 本公司資本總額，定為新台幣80,000,000,000元整，分為8,000,000,000股，均為普通股，每股面額新台幣10元；已發行股份總額為普通股3,147,383,983股，每股面額新台幣10元，共計新台幣31,473,839,830元整。 四、本公司所在地：台北市中山區樂群三路128號17樓 五、董事之人數及任期：董事13人(含獨立董事4人)，任期3年，連選得連任，任期 為109年6月12日至112年6月11日。 六、訂立章程之年、月、日： 本公司章程訂於91年1月31日，最近一次修正為111年5月27日。 七、本次增資發行新股總數、每股金額及其發行條件： 1.本次現金增資發行新股300,000,000股，每股面額新台幣10元，依公司法第267條 規定，保留發行新股總數10%，計30,000,000股由本公司員工認購；依證券交易法第 28條之1規定提撥發行新股總數10%，計30,000,000股對外公開承銷；其餘發行新股 總數之80%，計240,000,000股由原股東按認股基準日之股東名簿所載持股比例認購。 原股東認購不足一股之畸零股得由股東自行在停止過戶日起五日內，逕向本公司股務 代理機構辦理拼湊成一整股認購，其拼湊不足一股之畸零股及原股東、員工放棄認購 或認購不足及逾期未辦理拼湊之部份，擬授權董事長洽特定人按發行價格認購。 2.現金增資發行價格待訂定後另行公告。 3.本次發行新股之權利義務與原已發行普通股股份相同。 八、本次增資後實收資本總額34,473,839,830元，每股面額新台幣10元，3,447,383,983股，均為普通股。 九、增資計劃用途：充實營運資金並強化財務結構。 十、主辦承銷商：台新綜合證券股份有限公司 十一、股票簽證機構：本次現金增資發行新股全面採無實體發行。 十二、股務代理機構：國票綜合證券股份有限公司股務代理部 十三、股款繳納期間： 原股東及員工股款繳納期間:111/11/23~111/11/29。 特定人股款繳納期間:111/11/30~111/12/02。 催繳期間：111/11/30~111/12/29。 十四、代收股款機構：俟正式簽約後另行公告。 十五、股款存儲機構：俟正式簽約後另行公告。 十六、公開說明書之分送計劃： 本公司公開說明書除依法分送主管機關公開陳列外，另陳列於本公司所在地。索取 方式：請上網至公開資訊觀測站(https://mops.twse.com.tw)查詢。 十七、本次現金增資採無實體發行股票，並於股款募集完成後，先行以股款繳納憑證掛牌上市買賣並於同日將認股人所認股數劃撥至指定之集保帳戶，股東不得請求交付股 款繳納憑證。增資發行新股股票俟呈奉主管機關核准變更登記後30日內以無實體 發放。股款繳納憑證上市日期屆時將另行公告之。 參、本公司訂111年11月18日為現金增資認股基準日，依法自111年11月14日至111年11月18日止停止股票過戶登記，凡持有本公司股票欲辦理現場過戶者，因最後過戶日111年11月13日適逢星期例假日，故請提前於111年11月11日(星期五)下午16:30時前親洽本公司股務代理機構「國票綜合證券股份有限公司股務代理部」(地址：(105411)臺北市松山區南京東路五段188號15樓，電話：(02)2528-8988)，辦理股票過戶手續，掛號郵寄者以111年11月13日(最後過戶日)郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。 肆、本公司依證券管理機關規定之財務報表及現金增資之公開說明書請至「公開資訊觀測站」(https://mops.twse.com.tw)查詢。