上海商銀:公告本公司111年現金增資認股基準日相關事宜

第11款

1.董事會決議或公司決定增資基準日期:111/10/13

2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否

3.主管機關申報生效日期:111/10/11

4.董事會決議(追補)發行日期:111/08/13

5.發行總金額及股數:

(1)發行總金額:視發行價格而定。

(2)發行股數:380,000,000股。

6.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用。

7.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用。

8.每股面額:新台幣10元。

9.發行價格:授權董事長參酌發行市場狀況並依相關法令規定與主辦承銷商商議決定。

10.員工認股股數:保留發行新股總額15%，計57,000,000股由員工認購。

11.原股東認購比率:本次現金增資發行新股之75%，計285,000,000股，由原股東按認股

基準日股東名簿記載之股東持股比例認購，每仟股得認購73.30651245股。

12.公開銷售方式及股數:提撥發行新股總額10%，計38,000,000股辦理公開申購。

13.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:授權董事長洽特定人認購之。

14.本次發行新股之權利義務:與原有普通股股份相同。

15.本次增資資金用途:提升資本適足性，增進營運資金。

16.現金增資認股基準日:111/11/06

17.最後過戶日:111/11/01

18.停止過戶起始日期:111/11/02

19.停止過戶截止日期:111/11/06

20.股款繳納期間:

(1)原股東及員工之股款繳款期間：111年11月08日起至111年12月08日止。

(2)特定人認股繳款期間：111年12月09日起至111年12月14日止。

21.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:待正式簽約後另行公告之。

22.委託代收存款機構:待正式簽約後另行公告之。

23.委託存儲款項機構:待正式簽約後另行公告之。

24.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資發行普通股380,000,000股乙案，業經金融監督管理委員會

111年10月11日金管證發字第1110358051號函申報生效在案。

(2)本次現金增資之重要內容，包括實際發行價格、發行股數、發行條件及

方式、募集金額、計畫項目、資金運用進度、預計可能產生效益暨其他

一切有關本次現金增資發行計畫之事項，未來如因主管機關指示修正或

基於營運評估，或因法令規定或因客觀環境需要而須變更時，授權董事

長依市場狀況全權處理之。

(3)除權交易日：111年10月31日。