《中國監管》中天證券違反證券公司相關規定，收深圳證監局警示函

　　《經濟通通訊社１３日專訊》深圳證監局公告稱，中天證券違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定，深圳證監局決定對該營業部採取出具警示函的行政監管措施。

　　公告指出，中天證券深圳深南大道證券營業部在知悉客戶證券帳戶交由他人使用的情況下未予制止，並多次在帳戶所有人、帳戶實際使用人之間傳遞帳戶相關信息，在客戶回訪時提前告知客戶提供不實信息應對回訪。

　　深圳證監局要求該營業部採取有效整改措施，強化合規與內控管理，嚴格員工行為管控，強化客戶帳戶實名制管理，並於收到決定書之日起３０日內提交書面整改報告。同時，深圳證監局對該營業部負責人陳萍出具警示函，要求其嚴格執業行為管理，落實帳戶實名制要求，自覺抵制違法違規行為。（ｊｔ）