摩根大通因未正确披露利益沖突信息被罰3億美元

據彭博社報導，摩根大通將支付3億多美元以了結美國當局的一項指控，這項指控的?容是美國證券交易委員會(SEC)指稱，在此前長達五十多年的時間裡，摩根大通並未就其如何管理客戶資金的許多利益衝突問題正确地向客戶作出通知。

美國證券交易委員會稱，摩根大通並未正确地告知客戶，該行是通過將他們的資金投入到共同基金和對沖基金中去的方式來獲取利潤的。該委員會周五宣布，摩根大通已經同意支付2.67億美元的罰款和追繳款項。另外，作為美國商品期貨交易委員會(CFTC)提出的一項平行指控的部分?容，摩根大通還已同意向這個委員會支付4000萬美元以了結其指控。

在與美國證券交易委員會達成的和解協議中，摩根大通承認其在2008年到2013年之間未披露與兩個客戶資金管理部門——即該行旗下證券子公司和全國性特許銀行——有關的資訊。這家總部設在紐約的銀行表示，在其客戶通信中省略這些資訊並非有意為之的，並稱其自那時起以來已經加大了資訊披露力度。

“公司有義務向客戶通知所有的利益衝突，以便客戶公平地判斷他們所獲得的投資服務。”美國證券交易委員會下屬執法部門的負責人Andrew J. Ceresney說道。“摩根大通的這些子公司並未向客戶披露它們更願意將客戶資金投入到共同基金和對沖基金中去，客戶未能獲得所有事實以便判定其投資顧問是基於何種理由作出投資決定的。”

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