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快訊

Robinhood因違反FINRA註冊要求而接受調查

金色財經 2021-07-28 04:00

金色財經報導，在線經紀商Robinhood Financial在周二的監管文件中披露，因首席執行官Vlad Tenev因未能在華爾街最高監管機構之一的美國金融業監管局(FINRA)註冊，Robinhood面臨調查。該公司表示，於7月26日收到了FINRA的「調查請求」。問題在於Robinhood是否遵守了「FINRA註冊要求」，尤其是Tenev及其聯合創始人Baiju Bhatt的法律地位。Robinhood正在評估此事，並打算配合調查。

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