〈金管會備詢〉勞退基金炒股案 4月將對涉案投信開罰

金管會主委黃天牧。(鉅亨網資料照)
金管會主委黃天牧。(鉅亨網資料照)

勞退基金炒股案,地檢署已起訴復華、統一、群益投信 3 家投信,金管會主委黃天牧今 (15) 日表示,在地檢署起訴後,金管會已經啟動行政處份作業,預計 4 月會提出處份決定,將依照比例開罰。

立委曾銘宗於財委會上質詢時表示,從勞退基金炒股案,可看出投信業者紀律蕩然無存,依據投信投顧法 103 條,金管會可以對投信祭出警告、解除董監或經理人職務、處二年以內停募基金、停業或撤照等,主委上任以來,現在以此立威最合適,詢問黃天牧會處以多重的處份?

黃天牧表示,在地檢署起訴後,金管會已經啟動行政處份作業,預計 4 月會提出處份決定,將依投信涉案及疏失的程度,按比例原則祭出相對應合法的罰則。

另外,黃天牧還指出,金管會也對投信進行專案金檢,金檢剛完成,預計二個月內完成檢查報告,了解業者在接受政府基金委託時,有無落實相關防火牆及自律、內控。


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