大昌證券:茲為本監察人黃炳嘉取消109年7月1日上午9時股東臨時會之召集等事，詳如說明，請查照。

第9款

1.事實發生日:109/06/29

2.發生緣由:茲為本監察人黃炳嘉取消109年7月1日上午9時股東臨時會之召集等事，

詳如說明，請查照。

3.因應措施:依據公司法及證券交易法相關規定。

一、本人黃炳嘉為大昌證券股份有限公司之合法監察人，因接獲相關舉報，故於

109年5月28日依法至大昌證券查帳，竟遭大昌證券董事長莊輝耀以「要求簽下不

合法的保密切結書，否則就不提供任何帳務資料」之方式妨礙查帳，莊輝耀董事

長此舉明顯違法。

二、另莊輝耀董事長於本監察人已明確表示不承認大昌證券108年度財務報告的情況

下，竟仍將偽造之監察人審查報告書」編載於109年度的股東常會議事手冊中，經本

人於109年5月30日的股東常會中當場表示異議，然而莊輝耀董事長指示之楊姓代理

主席卻仍不處理，導致該不法的審查報告存在於股東會議事資料中，此明顯涉及偽

造文書之行為，本人亦已正式向新北地檢署提出偽造文書之告訴。

三、由上，本監察人為維護大昌證券之利益，爰召集大昌證券１０９年７月１日上午

9時之股東臨時會，惟本監察人召集之上開股東臨時會，召集過程亦遭莊輝耀董事長

百般阻撓，於本人召集之初，莊輝耀董事長即刻意不將本監察人召集內容公告於公開

資訊觀測站之重大訊息公告，嗣後更刻意將本次股東臨時會之資訊自公開資訊觀測站

股東會專區中移除，改放另名監察人陳佳沁之公告。尤有甚者，本次股東臨時會之停

止過戶日為６月１日，而本監察人於６月４日親至大昌證券索取股東名冊以便寄發開

會通知時【附件１】，大昌證券竟表示需至６月１５日方能整理完成股東名冊，要求

本監察人需於６月１５日上午方能索取【附件２】。事實上，該日已是本次股東臨時

會寄發開會通知之末日，而大昌證券自６月１日開始，即已數度寄發文件給各股東

【附件３、附件４】，足見其並無未及整理股東名冊之情事，依大昌證券之規模亦不

可能需要長達１３日來整理股東名冊，足見莊輝耀董事長此舉明顯係為阻礙本人召集

股東臨時會而已。

五、承上所述，本次股東臨時會因大昌證券之刻意阻撓，導致部分股東未能完整知悉

本次股東臨時會之資訊，為確保各股東之權益，爰先行取消本次股東臨時會之召集，

請大昌證券將此函內容完整公告於公開資訊觀測站重大訊息中。另針對大昌證券刻意

延遲提供股東名冊之情事，本人亦以此函正式向主管機關提出檢舉，請主管機關詳加

調查以維護大昌證券各股東之權益。

4.其他應敘明事項:綜上，將監察人黃炳嘉取消大昌證股東臨時會相關事宜完成上傳於

公開資訊觀測站公告，俾符法制。