原創生醫:本公司董事會決議通過辦理現金增資。

第9款

1.事實發生日:108/10/25

2.發生緣由:本公司董事會決議通過辦理現金增資。

3.因應措施:

(1).增資資金來源：現金增資。

(2).發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份)：

發行股數為3,590,000股。

(3).每股面額：新台幣10元

(4).發行總金額：按面額計新台幣35,900,000元。

(5).發行價格：新台幣6元折價發行。

(6).員工認購股數或配發金額：預計保留發行股數10%予本公司

員工認購。

(7).原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發

股數)：除保留增資發行新股之10%供員工認購，其餘90%由原股

東按認股基準日股東名簿所載之持股比例僅先分認。

(8).畸零股及逾期未認購股份之處理方式：原有股東按持股比

例不足分認一股之畸零股，得由原股東於停止過戶日起5日內自

行轉讓合併，不足一股之畸零股未轉讓或無法合併至一股之畸零

股，加計原股東、員工放棄認股部份，擬授權董事長洽特定人認

購。

(9).本次發行新股之權利義務：與原已發行普通股股份相同。

(10).本次增資資金用途：充實營運資金。

(11).折價發行新股之必要性與合理性：本公司截至108年第二季

之每股淨值為新台幣2.3元,考量本公司尚未上市(櫃)或興櫃掛牌

，股栗流動性低，且目前仍處於產品臨床試驗、授權與技術服務

建立系統化階段，從新藥研發產業特性，新藥開發取得藥證過程

需耗時，且所需相開發經費龐大，預計今年度淨值將持續往下將

低於每股新台幣 1.13元，若訂於每股面額新台幣10元或高於面

額發行，股東認股繳款意願必受影響，為提高原股東及員工認購

意願，故以低於面額之新台幣6元為每股認購價格。

(12).未採用其他籌資方式之原因與其合理性：由於本公司目前

處於虧損狀況，融資部分，銀行對生技新藥的授信額度難以評估

，大都難以開出額度，且研發金額需求比較大，大量銀行借款將

增加公司財務及營運風險，為健全公司之資本結構，避免大量銀

行借款使負債比率攀高影響財務結構，並減少銀行借款所生之利

息負擔，故以現金增資發行新股籌募資金實屬合理。

4.其他應敘明事項:

(1).本次增資發行新股所訂發行股數、發行價格、發行辦法、發

行條件、計畫項目、募集金額及其他有關事項，如因法令規定或

主管機關核定、客觀環境改變或其他事實需要而須調整修正時，

授權董事長視公司實際需要及市場狀況於法令許可範圍內全權處

理。

(2).本次現金增資發行新股案俟報主管機關申報生效後，授權董

事長訂定實際發行股數、發行價格、認股期限、認股基準日、停

止過戶日、增資基準日等並全權處理本次增資相關事宜。