德信:本公司受金融監督管理委員會處分公告

第43款

1.事實發生日:108/09/24

2.公司名稱:德信綜合證券股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司

4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用

5.發生緣由:

依金融監督管理委員會108年9月24日新聞稿公告：本公司之子公司德信冠群創業投資

股份有限公司投資獨身貴族實業股份有限公司等3家公司發生重大虧損，涉督導不周，

另自營投資未落實內部控制制度所定相關措施，已違反證券交易法第56條等規定，解

除林○○行為時董事及董事長職務、解除吳○○行為時董事職務。停止總經理廖○○

、前內部稽核主管張○○6個月業務之執行，停止前法令遵循主管蔣○○4個月業務之

執行。停止前自營部主管樓○○及業務人員雷○○1個月業務之執行、停止陳○○2個

月業務之執行。另本公司6個月內不得申請下列案件：(1)增加業務種類或營業項目。

(2)增設分支機構。(3)轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業。

(4)辦理現金增資或募集公司債。(5)擔任ETF流動量提供者。(6)合併，及對本公司處

新臺幣240萬元罰鍰。

6.因應措施:若有未盡事項待收到正式函文再補行公告。

7.其他應敘明事項:無。