安瑞-KY:公告本公司換股作業計劃等相關事宜(因員工執行認股權憑證轉換普通股致減資比率與每股退還金額變更)

第二條第11款

1.董事會決議日期:106/09/12

2.減資基準日:106/09/12

3.減資換發股票作業計畫:

一、為辦理民國106年現金減資換發股票，依公司章程及「財團法人中華民國證券櫃檯

買賣中心上櫃有價證券換發作業程序」之規定訂定本計畫書。

二、本次應換發之股票，包括歷年已發行之全部股票，計普通股75,801,039股，每股

面額新台幣壹拾元，共計新台幣758,010,390元。

三、本次減少資本新台幣224,263,610元，銷除已發行股份22,426,361股，減資比率為

29.585822695%，原普通股每仟股換發704.14177305股(即每仟股減少295.85822695

股)，用以調整資本結構及提升股東權益報酬率。

四、本次減資後換發股份總數計53,374,678股，每股面額新台幣壹拾元，共計實收資

本額為新台幣533,746,780元。

五、本次減資銷除股份換發新股票，依「減資全面換發無實體股票基準日」股東名簿

記載之股東持有股份分別計算，減資後普通股不滿壹股之畸零股，股東可自行在

減資換股停止過戶日前五日起至停止過戶日前一日向本公司股務代理機構辦理併湊

成整股，併湊後仍不足一股之普通股畸零股，依減資全面換發無實體股票基準日前

在股票公開集中交易市場最後交易日之收盤價給付現金，計算至元為止（元以下捨

去），並授權董事長洽特定人以該收盤價承購之。減資後換發新股之期限及相關規

定，董事會授權董事長依公司章程及相關法令規定辦理。

六、本次換發之新股其權利義務與舊股票相同。

七、減資換發股票日程：

(1)舊股票最後交易日期：106年10月18日。

(2)舊股票停止在交易市場買賣日期：106年10月19日至民國106年10月27日。

(3)舊股票最後過戶日期：106年10月22日(適逢假日提早到106年10月20日)。

(4)舊股票停止過戶期間：106年10月23日至106年10月27日。

(5)減資全面換發無實體股票基準日：106年10月27日。

(6)換發新股票暨上櫃買賣日期(舊股票止上櫃買賣)：106年10月30日。

(7)現金減資退還股款發放日期：106年11月3日。

(8)自新股票上櫃買賣之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的。

八、換發新股票之程序及手續：

(1)本公司股務代理機構印製減資換發通知書寄送各股東，憑以辦理換發新股。

(2)本公司已採無實體發行有價證券，故請尚未在證券商開設保管劃撥帳戶之股東

，儘速至往來證券商開設保管劃撥帳戶，以利辦理換發作業。

(3)已存放在證券商開設之保管劃撥帳戶之股票，由臺灣集中保管結算所股份有限

公司於新股上櫃買賣日統一換發，股東不需辦理任何手續換發新股票。

(4)換發處所︰本公司股務代理機構「中國信託商業銀行代理部」，地址：10008

台北市重慶南路一段83號5樓，電話：(02) 6636-5566。

九、本作業計畫由本公司洽請財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心核備後辦理之。為

配合主管機關實際作業時程之更迭，本公司董事會已授權董事長得視實際作業進

度修訂預計之相關作業日程。

十、其他未盡事宜，悉依公司章程及其他相關法令規定辦理。

4.換發股票基準日:106/10/27

5.減資後新股權利義務:減資後新股之權利義務與原發行之股份相同。

6.新股預計上櫃日:106/10/30

7.預計減資新股上市後之上市普通股股數:53,374,678股

8.預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數占已發行普通股比率

（減資後上櫃普通股股數/減資後已發行普通股股數）:100%

9.前二項預計減資後上櫃普通股股數未達500萬股且未達25%者，

請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用。

10.其他應敘明事項:本公司董事會於106/08/11召開，授權董事長因應買回本公司股份

或員工執行認股權等情事調整減資比例與每股退還金額。董事長核准日期為

106/9/12。