上交所：建立以監管會員為中心的交易行為監管模式

上交所5日消息，為進一步落實依法從嚴全面監管的要求，推進建立“以監管會員為中心”的交易行為監管模式落地，督促會員切實履行客戶交易行為管理職責，共同維護市場交易秩序，近期，滬深證券交易所在上海聯合舉辦了2017年第一期會員客戶證券交易行為合規管理培訓班。來自100餘家證券公司的合規風控負責人和業務骨幹以及部分重點證券營業部的負責人等共計226人參加了培訓。

滬深證券交易所以此次培訓為契機，向參加培訓人員宣導了當前市場監管形勢下交易所發揮一線監管職能，建立“以監管會員為中心”交易行為監管模式的必要性，通報了近一年來滬深證券交易所在異常交易行為監管規則完善、異常交易行為監管标準制定、投資者違規懲戒力度加大和會員自律監管強化等方面所做的工作。要求會員進一步強化識别、發現、勸阻、制止客戶證券異常交易行為的責任意識，建立“事前認識客戶、事中監控交易、事後報告異常”的全方位客戶交易行為管理體系。通過“以案說法”形式，向參加培訓人員詳細剖析了虛假申報、拉擡打壓等十餘種典型證券異常交易行為以及内幕交易、市場操縱、老鼠倉等違法違規行為的特點、危害、交易所監管認定邏輯和标準等。

後續，滬深證券交易所將根據工作需要，繼續舉辦類似的培訓班，全面督促會員歸位盡責，共同維護市場的正常交易秩序和穩健運行。

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