中裕新藥:公告本公司董事會決議辦理私募普通股

第二條第11款

1.董事會決議日期:106/04/13

2.私募有價證券種類:普通股

3.私募對象及其與公司間關係:

私募對象為Aaron Diamond AIDS Research Center（簡稱ADARC）

該中心執行長何大一博士為本公司共同創辦人

4.私募股數或張數:

預計發行股數40 仟股，於股東會決議日起一年內授權董事會，一次發行。

5.得私募額度:以實際私募每股價格計算為準。

6.私募價格訂定之依據及合理性:

(1)本次私募價格之訂定，不得低於定價日前一、三、五個營業日擇一計算之普通股收盤

價簡單算術平均數扣除無償配股除權，並加回減資反除權後之股價，或定價日前30個

營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後

之股價，二基準計算價格較高者為參考價格，惟實際發行價格以不低於參考價格之八

成訂定之。

(2)目前暫定私募價格為新台幣180元，實際發行價格擬授權董事會視實際定價日之市場

狀況或洽特定人情形決定之。

7.本次私募資金用途:

充實營運資金，並藉以引進策略聯盟夥伴，深化合作，創造公司價值。

8.不採用公開募集之理由:

本公司為引進策略聯盟夥伴，透過私募有價證券三年內不得自由轉讓之規定，將可確保

公司與策略性投資夥伴間之長期合作關係，以及募集資金之時效性等因素，擬依據證券

交易法第43 條之6 規定選擇透過私募方式向特定人募集款項

9.獨立董事反對或保留意見:無

10.實際定價日:尚未訂定(俟股東會通過並於決議成數之範圍內，授權董事會後洽特定人

及市場狀況決定之)。

11.參考價格:依前述6.（1）之方式計算參考價格

12.實際私募價格、轉換或認購價格:尚未定訂

13.本次私募新股之權利義務:

本次私募普通股之權利義務除法令規定外，與本公司已發行之普通股相同；依規定，本

次私募之普通股於交付日起三年內，除符合主管機關法令規定外不得自由轉讓。本次私

募之普通股將自交付日起滿三年後，授權董事會依相關規定向財團法人中華民國證券櫃

檯買賣中心或臺灣證券交易所股份有限公司申請上櫃(市)交易。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用

16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對上櫃普通股

股權比率之可能影響（上櫃普通股數A、A/已發行普通股）:不適用

17.前項預計上櫃普通股未達500萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:

不適用

18.其他應敘明事項:

本案之重要內容，包括但不限於發行價格、發行股數、募集金額、計畫項目、預定資金

運用進度、預定可能產生效益及其他相關事宜等，提請股東會授權董事會視市場狀況及

公司營運需求訂定之。嗣後如經主管機關修正或基於營運評估或客觀環境或法令之改變

須變更或修正時，亦授權董事會全權處理之