上海商銀:公告為符合初次上市申請之法令規定，本公司董事會通過俟報奉主管機關核准後，現金增資發行新股以辦理初次股票上市公開承銷案

第三十四條第9款

1.董事會決議日期:106/03/25

2.增資資金來源:現金增資。

3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):22,500,000股。

4.每股面額:新台幣10元。

5.發行總金額:新台幣225,000,000元。

6.發行價格:實際發行價格依公開承銷價格而定。

7.員工認購股數或配發金額:2,500,000股。

8.公開銷售股數:20,000,000股。

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):除2,500,000股供員工

承購外，其餘股份擬徵得原股東同意皆放棄優先認購權利。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工認購不足或放棄認購部分，擬由董事會授權

董事長洽特定人認購之。

11.本次發行新股之權利義務:新股之權利義務與原股份同。

12.本次增資資金用途:為符合初次上市申請之法令規定辦理。

13.其他應敘明事項:

(1)本案擬提請於106年股東常會討論之，俟股東常會通過後報奉主管機關核准，並由

股東會授權董事會於主管機關核准後，另訂相關認股增資基準日期。

(2)本公司上市承銷方式擬請股東會授權董事會視市場狀況並依據「中華民國證券商業

同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」及相關規定辦理。

(3)本次現金增資發行新股計劃之主要內容(包括發行價格、實際發行數量、發行條件

、承銷方式、計劃項目、募集金額、預計進度及可能產生效益等相關事項)，如因

法令規定、主管機關之指示或為因應客觀條件需要修正時，擬請股東會授權董事會

全權處理。

(4)如本公司申請上市案未獲主管機關通過，則本現金增資案不予進行。