交銀亞洲因保薦人缺失而遭譴責及罰款1500萬

交銀國際(亞洲)有限公司因沒有履行其作為中國惠農資集團的上市申請保薦人的職責，遭證監會譴責並罰款1500萬元。沒有在呈交申請前進行所有合理盡職審查中國惠農是一家於中國內地成立的公司。於往績紀錄期間，中國惠農的主要業務是於江蘇省丹陽市為中小型企業及個別人士等客戶提供短期貸款。大部分貸款並無抵押品支持，而是由個人或公司提供擔保。

交銀亞洲在進行盡職審查的過程中，發現中國惠農的數名關連人士，包括其執行董事兼行政總裁以及一家由其第二大股東控制的公司，曾就一些短期貸款提供擔保(該等關連擔保)。然而，交銀亞洲在向聯交所呈交中國惠農的上市申請前，沒有就該等關連擔保或事涉關連人士進行任何盡職審查。違反了《操守準則》。根據《操守準則》，交銀亞洲作為保薦人理應：在代表中國惠農呈交上市申請前，對中國惠農進行所有合理盡職審查；及凡得悉有任何情況可能導致其獲提供的資料受到質疑，或顯示有潛在問題或風險時，進行額外的盡職審查，以確定中國惠農提供的資料的真實性及完整性。

在呈交予聯交所的申請版本內，並沒有披露該等關連擔保。因此，聯交所以申請版本內的資料披露並非在所有重大方面均完整無缺，無法讓合理的投資者作出有充分根據的投資決定為由，發回中國惠農的上市申請。證監會亦發現，該等關連擔保引起有關中國惠農的業務模式、其管理利益衝突的內部監控措施，以及該等關連擔保是否本應被視為關連交易等的重大事宜。交銀亞洲在沒有對有關事宜進行合理盡職審查下，無法評估該等關連擔保對中國惠農的營運有多重大，以及無法確保所有有關中國惠農的重大資料均已載於申請版本內，違反了《操守準則》。

於上市申請期間，聯交所及證監會曾問及有關由中國惠農墊付的貸款的擔保人的獨立性。由於其交易團隊本身的疏忽，交銀亞洲起初未有披露該等關連擔保或中國惠農的關聯方曾擔保其短期貸款一事，直至經聯交所∕證監會多次詢問後才作披露。證監會認為交銀亞洲違反了《操守準則》，因為它沒有確保向聯交所及證監會提供的所有資料於任何重大範疇均準確及不具誤導性。

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