中科匯通違規舉牌朗科科技 董事長單祥雙被罰款30萬元

中科招商集團董事長單祥雙

和訊股票（微信號：istocknews）消息近日，深圳證監局發布行政處罰決定書〔2016〕5號。中科匯通在2015年4月期間，增持朗科科技(300042,股吧)比例達5%時未停止增持和報告，違反了《證券法》的相關規定。深圳證監局決定對中科匯通罰款合計370萬元，對法定代表人、總經理單祥雙罰款合計30萬元。

深圳證監局公告稱，依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，對中科匯通涉嫌違法增持深朗科科技股票案現已調查、審理終結。經查明，中科匯通存在以下違法事實：

中科匯通於2015年4月27日通過二級市場競價方式買入朗科科技股票127.95萬股；4月28日通過二級市場競價方式買入朗科科技股票290萬股；4月29日通過大宗交易方式買入朗科科技股票680萬股。2015年4月27日至29日，中科匯通合計持有朗科科技股票1097.96萬股，占朗科科技已發行股份的8.22%。中科匯通在持有朗科科技股票累計達到公司已發行股份的5%時，未按規定履行報告和公告義務，在履行報告和公告義務前沒有停止買賣朗科科技股票。中科匯通持有朗科科技股票達到公司已發行股份的5%後，違法增持的股份數為429.96萬股，違法增持金額為9459.19萬元。

深圳證監局表示，上述違法事實，有證券賬戶資料、證券交易記錄、相關公告和權益變動報告書、相關會計憑證和會議決議、詢問筆錄等證據證明，足以認定。

當事人中科匯通和單祥雙在陳述申辯材料和聽證中提出：第一，涉案交易合法合規，已經履行了資訊披露義務，並未違反《證券法》第八十六條的規定。聽證會後，當事人補充提交材料提出，其超比例增持系由於對法律規定理解錯誤。第二，沒有違法增持的主觀惡意，沒有造成不利後果，積極配合調查並進行整改。第三，已經受到深圳證券交易所的處分，不應再重複處理。第四，存在其他與中科匯通類似的增持情形，未被認定違法違規。第五，單祥雙只參與證券投資的決策，增持行為由證券投資決策委員會秘書熊雲帆具體組織操作，不應認定單祥雙為責任人員。第六，當事人在創新創業創投行業和資本市場作出了積極貢獻。第七，在違法增持行為發生後，中科匯通響應國家號召，通過二級市場增持朗科科技股票1708.3萬股，占上市公司已發行股份的12.79%，迄今未減持。請求對中科匯通從輕、減輕處罰，對單祥雙免予處罰。

深圳證監局認為，第一，當事人雖然在增持過程中進行了披露，但沒有依法在增持比例達5%時停止增持和報告、公告。第二，當事人違法增持的主觀原因、增持目的並不影響違法事實的成立。第三，交易所的處分是對當事人違反交易所自律規則的紀律處分，不影響行政處罰。第四，中國證監會已依法對此類未按法律規定進行報告、公告並在限制期內增持的違法行為作出了行政處罰。第五，單祥雙是中科匯通的法定代表人、總經理和執行（常務）董事，是公開披露文件顯示的中科匯通增持行為資訊披露義務人的主要負責人，直接參與中科匯通買入朗科科技股票的決策並審批相關交易資金的劃撥，應當認定為對中科匯通違法行為直接負責的主管人員。第六，當事人增持上市公司股份數額較大，符合《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）第二十七條第一款第（四）項規定從輕或減輕處罰的情形，深圳證監局酌情予以採納。

深圳證監局認為，中科匯通上述增持朗科科技股票的行為違反了《證券法》第三十八條「依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買賣」及第八十六條第一款「通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，並予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票」的規定，構成了《證券法》第一百九十三條和二百零四條所述的行為，對上述違法行為直接負責的主管人員為單祥雙。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條、第二百零四條和《行政處罰法》第二十七條第一款第（四）項的規定，深圳證監局決定：

一、責令中科匯通改正違法行為，在收到行政處罰決定書之日起3日內對超比例增持情況進行報告和公告。

二、對中科匯通超比例增持未報告、公告及限制期內買賣行為予以警告，對直接負責的主管人員單祥雙予以警告。

三、對中科匯通超比例增持未報告、公告行為處以40萬元罰款，對直接負責的主管人員單祥雙處以20萬元罰款；對中科匯通限制期內買賣行為處以330萬元罰款，對直接負責的主管人員單祥雙處以10萬元罰款。對中科匯通罰款合計370萬元，對單祥雙罰款合計30萬元。

深圳證監局指出，當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政複議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。複議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

和訊股票(微信號：istocknews)上市公司數據庫顯示，單祥雙，男，1967年1月2日生，現任中科招商集團董事長兼總裁。曾畢業於廈門大學會計系、社科院研究生院，曾先後任職於國家教委系統、國家交通部系統、招商局集團（北京公司）、招商證券(600999,股吧)。2000年12月至今創辦中科招商並出任總裁；2006年至今任中科招商董事長。現同時兼任中國創業投資專業委員會聯席會長、中國交通運輸協會投融資專業委員會主任、中國股權投資基金50人論壇秘書長、北京PE協會副會長、北大創業投資研究中心常務副主任等社會職務。