正融資管基金銷售業務多項違規 江西證監局對其出具警示函

和訊股票（微信號：istocknews）消息江西證監局近日通告，江西正融資產管理有限公司(以下簡稱「正融資管」)開展業務過程中存在多項違反《證券投資基金銷售管理辦法》規定情況，決定對其採取出具警示函措施。

經查，江西證監局發現正融資管存在以下問題：

1.公司代銷的博時現金收益貨幣(050003,基金吧)B類市佔率產品宣傳推介材料未報江西證監局備案，不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條第二款的規定。

2.公司基金銷售結算專用賬戶發生變更未報江西證監局備案，不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第三十條的規定。

3.公司2016年3月2日取得基金從業資格人員少於10人，未在5個工作日內向江西證監局報告，也未在30個工作日內將人員調整至規定要求，不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條第一款的規定。

4.公司基金銷售資訊管理平台系統營運維護人員未取得基金銷售業務資格，不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第五十七條第二款的規定。

根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規定，江西證監局決定對正融資管出具警示函，提醒公司進一步健全內部控制，強化合規管理，採取切實有效措施，依法合規開展基金銷售業務。正融資管應當於2017年2月17日前向江西證監局提交書面報告，江西證監局將組織檢查驗收。

江西證監局通告指出，如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

和訊股票(微信號:istocknews)公司數據庫顯示，江西正融資產管理有限公司註冊資本2000萬元人民幣，是正邦集團(上市公司正邦科技(002157,股吧)002157的母公司)旗下全資子公司。於2014年12月19日經中國證券監督管理委員會批准從事基金銷售業務，並於2015年2月11日獲得經營證券期貨業務許可證(原基金銷售業務資格證書)。