建湖縣國投高科報送材料出錯 大通證券被指盡職調查不到位

建湖縣國投高科實業有限公司營業執照資訊

和訊股票（微信號：istocknews）消息江蘇證監局近日發布通告稱，建湖縣國投高科實業有限公司向中證報價報送的《建湖縣國投高科實業有限公司關於本公司2013-2014年度源自所屬地方政府現金流入情況的說明》資訊有誤，大通證券向中證報價報送的《推薦意見書》中引用了上述錯誤資訊，江蘇證監局認為大通證券盡職調查不到位，故決定對建湖縣國投高科和大通證券採取出具警示函的監管措施。具體情況如下：

通告顯示，根據有關規定，江蘇證監局對建湖縣國投高科實業有限公司和大通證券實施了現場檢查。經江蘇證監局調查發現，建湖縣國投高科實業有限公司於2015年11月向中證機構間報價系統股份有限公司報送的《建湖縣國投高科實業有限公司關於本公司2013-2014年度源自所屬地方政府現金流入情況的說明》中對現金和現金等價物的分類不正確，來自地方政府的現金流入占比計算錯誤。

江蘇證監局表示，上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第四條的規定。依據相關規定，現決定對建湖縣國投高科實業有限公司採取出具警示函的監管措施。江蘇證監局表示，請建湖縣國投高科加強對相關法律法規的學習，增強守法合規意識，對存在的問題切實進行整改，並於2017年2月20日前提交書面整改報告，江蘇證監局將對其整改情況進行檢查。

通告顯示，大通證券於2015年11月向中證報價報送的《大通證券股份有限公司關於建湖縣國投高科實業有限公司2015年非公開發行公司債券推薦意見書》中引用了建湖縣國投高科出具的錯誤資訊，江蘇證監局認為，大通證券未發現上述錯誤，盡職調查不到位。

江蘇證監局表示，上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條的規定。依據有關規定，現決定對大通證券採取出具警示函的監管措施。請其加強對相關法律法規的學習，增強守法合規意識，對存在的問題切實進行整改，並於2017年2月20日前提交書面整改報告，江蘇證監局將對其整改情況進行檢查。

和訊股票(微信號：istocknews)上市公司數據庫顯示，建湖縣國投高科實業有限公司主要從事市政工程、園林綠化工程施工，土地開發服務，石油機械製造、銷售；項目投資、實業投資、資產管理等業務。

大通證券股份有限公司營業執照資訊

大通證券股份有限公司總部設在大連，經營範圍包括證券的代理買賣、證券自營、證券的承銷和上市推薦、資產管理、投資諮詢等。

江蘇證監局稱，如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。