東方財富陶然亭路營業部內控問題違規 收到證監局監管書

東方財富陶然亭路營業部內部控制不完善違規

和訊股票（微信號：istocknews）消息北京證監局近日發布通告，東方財富北京陶然亭路證券營業部於2016年11月已遷址並營業，但未在新營業場所開業前申請換髮《經營證券期貨業務許可證》。上述行為違反了《證券公司分支機構監管規定》第12條的規定，反映出其營業部存在內部控制不完善的問題。

北京證監局表示，根據《證券公司分支機構監管規定》第20條和《證券公司監督管理條例》第70條的規定，決定責令東方財富北京陶然亭路證券營業部在2016年12月至2017年12月期間，每六個月對營業部相關報告及備案事項開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向我局報送合規檢查報告。

北京證監局指出，如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。