廣發證券未勤勉盡責致信披違規 被全國股轉要求書面整改

廣發證券未勤勉盡責致信披違規

和訊股票（微信號：istocknews）消息近日，全國股轉公司發布通告，廣發證券作為寶蓮生物的掛牌主辦券商，在寶蓮生物的公開轉讓說明書中關聯方資金往來未勤勉盡責，構成資訊披露違規。全國股轉決定，對廣發證券採取要求提交書面承諾的自律監管措施。廣發證券在收到本決定書之曰起五個轉讓日內提交整改措施等書面承諾。

經查明，廣發證券存在以下違規事實：

寶蓮生物公開轉讓說明書中披露，截至2015年6月30日，應收非關聯方徐春華50萬元，性質和金額披露有誤。徐春華系公司董事、副總經理徐君的父親，根據《企業會計準則第36號——關聯方披露》，徐春華應認定為公司關聯方，上述應收款項性質應披露為關聯方往來；應收金額應為553748.37元。

全國股轉認為，廣發證券未履行勤勉盡責義務，上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第二十條、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行）》第1.5條、第1.7條的規定，構成資訊披露違規。鑒於上述違規事實和情節，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第6.1條的規定，全國股轉做出如下決定：對廣發證券股份有限公司採取要求提交書面承諾的自律監管措施。

全國股轉指出，廣發證券在收到本決定書之曰起五個轉讓曰內向全國股轉公司提交書面承諾。承諾應當包括但不限於以下內容：對違規事實和性質的深刻認識、對相關規則的正確理解、整改措施和行為保證。

附公告截圖：