德盛期貨回頭看中被查投資管理違規 湖南證監局警示處罰

德盛期貨被查投資管理問題被警示

和訊股票（微信號：istocknews）消息中國證監會湖南證監局近日通告，在近期中國證監會統一部署的期貨經營機構「兩個加強、兩個遏制」回頭看現場檢查中發現，德盛期貨有限公司自有資金投資管理不完善，公司利用自有資金進行證券投資，交由個別員工負責操作，在人員配置、崗位制衡、風險控制、決策流程等方面存在隱患。

湖南證監局表示，上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第110號）第三十五條規定。按照《期貨公司監督管理辦法》第八十八條的規定，我局決定對你公司採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應對上述問題予以整改，並於2017年2月15日之前向我局提交整改報告。

如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。