日盛金控:日盛金控代子公司日盛證券公告受金管會裁罰案

第二條第39款

1.事實發生日:106/01/03

2.違規情形:依金管會新聞稿，日盛證券中和分公司前業務人員辦理受託買賣業務有

違反證券商管理法令規定等。

3.罰鍰金額:無

4.該主管機關之處分情形:公司部分：依證券交易法第66條第１款規定，予以警告處分。

人員部分：依證券交易法第56條規定，命令日盛證券解除前業務人員陳○○及羅○○

之職務、停止前經理人申○○3個月業務執行。

5.預計改善措施:依主管機關來函辦理改善。

6.對公司營運之影響:無

7.其他應敘明事項:無