遠東商銀:遠東商銀公告受金管會分別核處新臺幣1,000萬元及100萬元罰鍰

第二條第39款

1.事實發生日:105/12/27

2.違規情形:辦理新臺幣可轉債資產交換業務核有相關缺失及

投資非屬法令規定得投資之標的。

3.罰鍰金額:分別核處新臺幣1,000萬元及100萬元罰鍰。

4.該主管機關之處分情形:分別依銀行法核處新臺幣1,000萬元、100萬元罰鍰。

5.預計改善措施:已研擬相關有效改善措施。

6.對公司營運之影響:

限制本行新辦理新臺幣可轉債資產交換業務，但不包括既有客戶履約或

應轉券客戶之轉券或提前履約買回交易，至金管會認可缺失改善後,始得恢復承作。

7.其他應敘明事項:無。