國泰君安(601211-CN)：推薦新三板企業時核查不充分 遭中證監責令改正

國泰君安(601211-CN)12月26日晚間公告，收到證監會行政監管措施事先告知書。告知書顯示，公司推薦潤農節水、瑞兆源進入新三板挂牌時，對企業關鍵業務流程、購銷情況和存貨情況的核查不充分。同時，持續督導新三板企業參仙源的過程中，企業被立案稽查後，未在規定時間?完成并報送《持續督導現場檢查工作報告》。因此，證監會擬責令國泰君安改正、增加?部合規檢查次數并提交合規檢查報告。

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