外媒：SEC查4大ADR存托銀行是否存在不當操作

據《華爾街日報》引述消息指，美國證監會(SEC)已向4間ADR存托銀行包括紐約梅隆銀行、花旗集團、德意志銀行，以及摩根大通發出傳票。調查該些銀行是否違反防止市場濫用，以及稅務欺詐的管控措施。

消息人士指，證交會其中一個詢問重點是銀行有沒有在本身無持有股份下，預先發行ADR，由於每個國家收市時間不同，這個做法可令交易更加暢順。不過，監管機構憂慮，預先發行ADR將導致濫用「無貨沽空」這種非法行為。

知情人士稱，目前SEC的調查處於與潛在目擊證人面談的過程，以及調查銀行回應的資料；並認為有關調查可能不會導致執法行動。

ADR是海外公司在美國掛牌買賣的證券，相關股票是寄存在大型銀行之中。

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