FBI突擊搜查三家對沖基金 金融股承壓全面下跌

11月22日，美國聯邦調查局（FBI）突擊搜查了三家對沖基金公司，知情人士稱更多搜查行動有可能進一步展開。受此影響，美國股市金融板塊全線下挫。

據中國證券報11月24日報道，美國政府針對華爾街內幕交易進行的大規模調查正愈演愈烈。11月22日，美國聯邦調查局（FBI）突擊搜查了三家對沖基金公司，知情人士稱這僅是大規模調查的一個組成部分，更多搜查行動有可能進一步展開。

本次調查由美國曼哈頓聯邦檢察官辦公室、FBI和美國證券交易委員會（SEC）共同領導，調查涉及金額可能超過千萬美元，監管部門還計劃在年底前對其中一些案件提起訴訟。

更多搜查行動有望展開

22日，地平面全球投資者公司（LevelGlobalInvestors）、響尾蛇資本管理公司（DiamondbackCapitalManagement）和海灣資本管理公司（LochCapitalManagement）三家對沖基金遭到FBI突然搜查。到目前為止，前兩家公司的新聞發言人均已對搜查予以證實，并表示正與當局全面配合。但海灣資本的發言人至今未有表態。

資料顯示，截至2010年第三季度末響尾蛇資本持有706家美國上市公司股票，市值達到41.3億美元，其中大多數是能源和金融服務類股；地平線全球投資者公司持有77家上市公司股票，市值30.8億美元，其中34%是非必需消費品公司股票，31%是IT公司股票；海外資本規模較小，管理資產7.5億美元。

知情人士稱，本次搜查僅是大規模調查的一個組成部分，更多搜查行動接下來可能進一步展開。美國證交會律師、前聯邦檢察官弗蘭克爾表示：“政府已經決定采取強制措施收集相關信息——不是向陪審團遞傳票，而是直接發放搜查證。”

在美國金融業前景未明的情況下，上述消息進一步打擊了市場信心。受此影響，美國股市金融板塊11月22日全線下挫。截至當天收盤，高盛、美國銀行的股價跌幅均超過3%，摩根士丹利下跌2.2%，摩根大通跌2.28%，富國銀行跌2%。

“嚴打”影響面大

監管機構的此次“大動作”來得并不突然，事實上各方對內幕交易的調查已歷時三年，眼下行將結束。據悉，監管機構正準備發起多宗內幕交易指控，而部分業內咨詢機構、投資銀行家、對沖基金及共同基金交易商及分析師均將成為打擊對象。

消息人士稱，此次大規模調查涉及的非法所得金額達數千萬美元。如果一切進展順利，美國聯邦政府將在2010年年內提出正式指控，指控將包括刑事和民事兩大類。分析人士表示，如果這些調查最終能夠取得實質性的成果，將對華爾街無處不在的內幕交易文化產生巨大的沖擊，其影響將超過以往任何一次類似的調查。

美國證交會執法部副部長弗瑞斯塔德11月22日表示，眼下金融市場存在大量內幕交易，“遠遠超過我們以前的預想”。他表示，美國證交會已將內幕交易調查的關注重點從一次性違規案件轉到連續違規者和相互勾結的集團上。

早在2007年并購潮時期，美國證交會就開始對并購交易中可能存在的信息泄露問題展開調查。2009年秋天，證交會向30多家對沖基金和其他投資者遞送了傳票。不久后，知名對沖基金帆船集團的創始人拉賈拉特南及其他22名被告因涉嫌內幕交易被提起訴訟。弗瑞斯塔德對此表示，帆船基金案顯示出很多交易者都一再獲取內幕消息，并反復參與內幕交易。到目前為止，該宗案件中已有14名被告認罪，但拉賈拉特南沒有認罪，預計他將于2011年初受審。

此前曼哈頓聯邦檢察官巴巴拉曾表示，“白領犯罪”正呈現上升勢態，華爾街一些重量級的人物或公司認為內幕信息是打敗競爭對手、賺取更多利潤的“良方”。不過他強調，曼哈頓聯邦檢察官辦公室和FBI近期都獲得了揭露內幕交易案的更多證據。紐約州約翰·杰伊大學刑事司法學院教授奧唐納爾表示：“司法部曾承諾以更為強硬的手法處理白領犯罪，目前其正在付諸行動。”

(王燕萍 編輯)

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