香港証監會向瑞士寶盛集團處以罰款

新浪財經訊 6月28日下午消息 瑞士老牌私人銀行寶盛集團(Julius Baer)被揭發業務操作不合規，並未依照要求區分專業投資者和散戶。香港証監會予以譴責，並處于300萬港元的罰款。寶盛集團將委聘獨立機構檢討內部監控制度。

証監會與寶盛集團剛剛就其操作不合規事宜達成方案，証監會對寶盛集團表示譴責。寶盛集團作為私人銀行，持有的牌照只允許\其向專業投資者提供投資服務，但是在2006年10月至2008年7月間，公司卻並沒有按照要求，採取足夠步驟來識別出可視為專業投資者的客戶。

對于寶盛在業務操作方面的問題，証監會還指出，公司沒有每年重新確認客戶是否繼續符合有關專業投資者的規定，也沒有就其向客戶提供的投資意見，備存足夠的書面紀錄。

寶盛集團表示，將委聘獨立機構檢討內部監控制度，範圍涉及該公司將客戶視為專業投資者時有否符合有關監管規定，以及向客戶提供投資意見的事宜。不過，公司拒絕承認証監會在調查中所發現的缺失。

証監會法規執行部執行董事施衛民(Mark Steward)今天表示，專業投資者與普通散戶之間有重大分別。有關公司如果不嚴格遵從規定，正確區分這兩類客戶，有關客戶會因而承擔不必要的風險。對此証監會將會毫不猶疑地採取行動，遏止這種做法。(彭琳 發自香港)