美金融監督委員會將評估結算行風險

美金融監督委員會將就結算行的系統重要性及是否需要額外監管等問題開展調查，該委員會要到2011年一季度后才會公布具體公司名稱。

綜合媒體11月23日報道，美國金融穩定監督委員會(Financial Stability Oversight Council，下稱FSOC)將開始對哪些結算行及交易所具備系統重要性及是否需要額外監督等問題進行審查；該委員會由““多德-弗蘭克”金改法案創立并由財長蓋特納領導，其成員包括美聯儲主席伯南克。

財政部22日聲明稱，FSOC將于23日會晤并就FSOC應如何指定此類公司接受美聯儲監督一事征詢公眾意見。FSOC還將收到止贖相關法律辯論報告，這場辯論已令全美止贖延遲。

休斯頓大學研究衍生品交易的金融學教授皮容(Craig Pirrong)表示：“結算行肯定具備系統重要性。如某家掉期或期貨結算行破產，這在很多方面相當于一家大型銀行破產。這可能成為傳染渠道。”

金改法案規定多數利率、信用違約及其他掉期在交易所或掉期執行場所交易后須由結算行處理以防止系統性風險。結算行歸第三方私人所有，其作用為保障交易并對抵押品和保證金加以記錄。

現在監管部門正對規模達583萬億美元的場外衍生品市場監管實施改革，此前這一市場大體不受監管并被視為08年金融危機核心原因之一。

9月，商品期貨交易委員會(Commodity Futures Trading Commission，下稱CFTC)主席詹斯勒(Gary Gensler)向國會表示，“少數”結算行可能會被國會視為具備系統重要性。

據FSOC官網稱，FSOC要到2011年一季度后才開始指明具體公司。

總部位于亞特蘭大的洲際交易所公司(Intercontinental Exchange Inc)旗下ICE信托(ICE Trust)是全球最大的信用違約掉期結算行。總部位于倫敦的LCH.Clearnet集團(LCH.Clearnet Group Ltd.)是全球最大的利率掉期結算行。總部位于芝加哥的CME集團(CME Group Inc.)是全球最大期貨交易所，該所及其結算行確保信用違約及利率掉期交易。

FSOC還將聽取止贖問題簡介，但該委員會并不打算就住房或按揭貸款相關問題采取行動。全美50州總檢察長正對按揭貸款銀行與服務商展開調查，此前媒體揭露銀行可能使用“機器人簽名者”在未審查基本事實情況下便簽署文件。

(刁力 編譯)

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