FBI突擊搜查3家對沖基金辦公室

消息人士稱，FBI探員22日突擊搜查了3家對沖基金辦公室，此次調查涵蓋眾多人群，涉及客戶資金數量眾多，是美國政府對內部交易活動進行調查的一部分內容。

綜合媒體11月22日報道，據消息人士22日稱，美國聯邦調查局(FBI)探員22日對3家對沖基金的辦公室進行了突擊搜查，且針對更多對沖基金的搜查活動可能正在進行中，這是美國政府對內部交易活動進行調查的一部分內容。

消息人士透露，Diamondback Capital Management LLC(以下簡稱“Diamondback Capital”)和Level Global Investors LP(以下簡稱“Level Global”)兩家對沖基金旗下位于康涅狄格州的辦公室遭到了突擊搜查，這兩家對沖基金都是從史蒂文-科恩(Steven Cohen)麾下大型基金公司SAC Capital Advisors中分拆出來的，目前都由SAC Capital Advisors的前基金經理負責運營。

消息人士還稱，另外一家遭到聯邦調查局探員突擊搜查的對沖基金是總部位于波士頓的Loch Capital Management LLC(以下簡稱“Loch Capital”)，該基金的發言人萊昂納多-皮爾斯(Leonard Pierce)拒絕就此消息置評。聯邦調查局發言人理查德-柯爾科(Richard Kolko)則表示，聯邦調查局正在執行法庭授權的搜查令，這項調查活動目前正在進行中。

Level Global總部位于康涅狄格州的格林威治，目前由大衛-加奈克(David Ganek)負責運營。2010年早些時候，Level Global在監管文件里上報稱，該基金管理著大約40億美元的客戶資產。據Loch Capital向美國證券交易委員會(SEC)提交的監管文件顯示，截至2010年年初為止，該公司總共擁有7.5億美元的客戶資產。這家由蒂莫西-麥克斯韋尼(Timothy McSweeney)和托德-麥克斯韋尼(Todd McSweeney)兄弟運營的對沖基金尚未就此置評。

麥克斯韋尼兄弟與斯蒂文-弗圖納(Steven Fortuna)相熟，后者已經在知名對沖基金帆船集團(Galleon)的內部交易案中認罪，并同意在目前進行的調查中與政府官員展開合作。

Diamondback Capital創立于2005年，其總部位于康涅狄格州的斯坦福德。據美國證券交易委員會(SEC)收到的監管文件顯示，該基金目前管理著大約50億美元的客戶資產。Diamondback聯席首席投資官理查德-西邁爾(Richard Schimel)和Diamondback Capital首席法律顧問喬爾-哈拉里(Joel Harary)均尚未就此置評。

此前曾有報道稱，聯邦調查局這項針對內部交易活動的調查預計將涵蓋顧問、投資銀行家、對沖基金和共同基金交易員等人群。有消息人士稱，從規模和量級來看，這項調查活動將使以往曾經進行過的內部交易調查相形見絀。

(鄭相羽 編輯)

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