今年期貨公司分類評價突出信息技術等級

記者獨家獲悉，《2010年度期貨公司分類評價操作指引》（征求意見稿）已于近日下發到部分期貨公司手中。與去年相比，新版《指引》特別突出股指期貨背景下的信息技術,凡是信息技術評級未達到一類等級的期貨公司將直接歸為D類。

由于第二次分類結果將直接影響期貨公司能否獲得CTA（商品交易顧問）、期貨外盤代理等創新業務資格，今年的分類評價已成為股指期貨上市后期貨行業最為關注的話題。《指引》擬定，中國證監會將根據市場影響力、風險管理能力與持續合規情況對期貨公司進行評價計分，同時將繼續采取由期貨公司自評、證監局初審、評審委員會復核和評審、中國證監會確定評價結果的方式進行。

風險管理能力指標包括了客戶資產保護、資本充足、公司治理、內部控制、信息系統安全以及信息公示六大方面，違反相應條款將被扣除一定的分數。

《指引》規定，在去年期貨公司信息技術評級檢查中，未達到一類等級要求的公司，相應公司的評價結果直接將評為D類，達到一類等級要求但未達到其應該達到的更高等級要求的，相關公司的分類評價結果下調3個級別，最低評為D類。

在客戶資產保護方面，《指引》增加了嚴格要求開戶實名制和統一開戶的規定，同時要求嚴格執行股指期貨投資者適當性制度規定；在公司治理方面，期貨公司違規為股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資或對外擔保，將視為期貨公司違規使用自有資金；內部控制方面，公司自有資金管理中涉及自有資金用途不符合監管要求情形，將從高扣分。