香港證監會浦偉光倡財務策劃業界謹慎處理向客戶披露資料的標準

香港證監會中介團體監察科高級總監浦偉光表示，謹慎處理向客戶披露資料的標準是財務策劃業界的關鍵課題。

綜合媒體10月26日報道，香港證監會中介團體監察科高級總監浦偉光于出席財務策劃標準制定局首爾會議時表示，謹慎處理向客戶披露資料的標準是財務策劃業界要面對的關鍵課題。

他指出，市場的金融產品日益復雜，投資者應得到充分的資訊，才可作出明智的投資決定。財務策劃師必須確保向投資者所作出的陳述是正確及沒有誤導成分。為加強保障投資者免受不當銷售手法的影響，越來越多的監管機構正考慮以誠信標準為監管的基礎，財務策劃師必須采取以客戶最佳利益及提供合適建議為銷售的準則。

他又指出，世界各地的監管者正在研究監管中介人銷售手法的準則。一些國家為避免構成利益沖突，將逐步推出新的政策，禁止產品供應商提供傭金予投資顧問。他續稱，財務策劃專業團體亦可從財務策劃專業的觀點，就實施執業標準、提供持續進修課程、提升財務策劃師的能力，職業道德和執業操守及監管準則各方面，支援監管者的工作。

(馬寧 編輯)

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