中金所嚴查適當性制度落實情況

自2月22日股指期貨開戶以來，中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所）嚴格落實股指期貨適當性制度，先后投入15個現場檢查組深入開戶一線，檢查范圍覆蓋全部會員，累計檢查客戶4224戶，有效地推動了適當性制度的順利實施，防止了投資者的盲目入市，保障了股指期貨開戶工作總體平穩有序，確保了股指期貨的平穩推出。

股指期貨投資者適當性制度是我國資本市場的一項基礎性制度創新，在股指期貨開戶環節嚴格落實適當性制度，是確保股指期貨能夠平穩推出和安全運行的重要保障。自2月22日股指期貨開戶以來，中金所堅決貫徹中國證監會領導指示精神，在時間緊、任務新、工作重等條件下，積極承擔適當性制度主要監管責任，發揮連續作戰、協同攻堅的精神，主動出擊、持續督導、不留死角，全面落實適當性制度和開戶環節的各項監管要求，先后投入15個現場檢查組，共計50余人，深入開戶一線，全方位、大面積、深入持久地開展督導檢查工作。 截至昨日，中金所現場檢查組累計到27個證券監管轄區開展督導檢查工作，檢查范圍全部覆蓋中金所所有具有開戶資格的會員。累計檢查客戶4224戶，占開戶總數29%，分屬608家期貨營業部，占全國期貨營業網點總數的近70%。對通過證券公司營業部開戶的客戶也進行了檢查。

考慮到適當性制度是一項新的制度要求，在督導檢查過程中，中金所也高度重視適當性制度業務咨詢服務工作。為此，中金所專門設立了適當性制度熱線咨詢電話及時對期貨公司進行答疑解惑，各督導檢查小組也在市場一線對發現的問題及時予以糾正和指導，并采取回訪等措施對期貨公司進行持續性督導，促進期貨公司不斷提高期貨公司執行適當性制度的準確性和規范性，實現了預期目標。

在證監會的統一部署下，經過中金所及各地證監局的共同努力工作，適當性制度得到了嚴格的執行，期貨公司股指期貨開戶規范性得到了提高，合規意識進一步增加，推動期貨公司建立把適當的產品銷售給適當投資者的理念。從開市后股指期貨交易情況來看，參與股指期貨交易的投資者是具備經濟實力和風險承受能力的商品期貨投資者。適當性制度的實施，有效的防止了大量不具備風險承受能力和產品認知水平投資者盲目入市，保護了投資者的合法權益，保障了股指期貨的平穩運行。

據悉，目前，相關督導檢查組正在上海、深圳、浙江等地進行現場督導檢查。下一步，中金所將繼續按照“全方位、廣覆蓋、深入持久”的原則，繼續對所有會員單位及其營業網點開展現場督導檢查工作，重點檢查適當性制度關鍵指標和核心環節的落實，積極配合證監局做好證券公司IB營業部的檢查，深入持久地督促期貨公司嚴格落實適當性制度要求，切實防范風險，保護投資者合法權益，繼續推動期貨公司建立把適當的產品銷售給適當的投資者理念，與期貨公司等中介機構一道努力構建一個成熟的股指期貨投資群體，確保股指期貨安全運行。