SEC執法部主管:新法案將提高執法力度

SEC執法部主管Khuzami表示，新多德-弗蘭克法案將提高執法力度，有助于SEC打擊制裁華爾街不法行為，解決在監管進程中面臨一些實際挑戰。

綜合媒體9月23日報道，美國證券交易委員會(U.S. Securities and Exchange Commission)執法部門最高主管Robert Khuzami表示，該機構已做好準備利用近期法案賦予的新權力打擊制裁華爾街不法行為，此前，該機構受到了關于不追究高管不當行為的指責。

Khuzami在23日參議院司法委員會（Senate Judiciary Committee）的聽證會上表示，多德-弗蘭克法案“將有助于解決我們在監管證券市場過程中面臨一些實際挑戰。”“我們認識到還有更多的工作有待開展。”

立法者、投資者和法官都指責SEC未對更多被其指控做出引發金融危機相關不當行為的公司的高層管理人員進行追究。Khuzami表示，多德-弗蘭克監管法案降低了對個人起訴的門檻，允許SEC支付線人費用，該法案將有助于該機構捕獲并懲處那些對不當行為負有間接或監督責任的高管。

特拉華州民主黨參議員Ted Kaufman 23日表示，他截至目前一直對監管機構的努力感到失望。

“我知道，司法部、聯邦調查局（FBI）和美國證券交易委員會都在非常辛苦工作、審查無數的交易、面見無數的證人、逐字仔細審閱數百萬頁的文件。”“但是，我們很少看到對把這個國家推至財政破產邊緣的華爾街高級人員或董事會級別的訴訟案件。”

Khuzami表示，美國證券交易委員會2010年共展開了487項正式調查，該委員會將在截至9月30日的2010財年了結較上一財年超出32%的案件。他表示，2010財年，該機構已開展了634項執法行動，向受害投資者返還了將近20億美元。

Khuzami表示，SEC已加強了與其他執法人員的協作，并在其市場情報單位嵌入了一個聯邦調查局代理，市場情報單位負責分析數據和情報以確定證券欺詐的新興趨勢。Khuzami表示，該機構正與FBI和司法部共同開展數項積極的調查。

2010年，法規執行部門SEC已設立了五個專職單位，并展開了行動，其中包括一個以風險為基礎的方法來識別可疑的投資顧問，以及一個分析共同基金費用的項目。Khuzami表示，他預計這些項目將引發對投資顧問和共同基金董事委員會的調查。

美國助理司法部長布魯爾（Lanny Breuer）和珀金斯（Kevin Perkins）、Kevin Perkins刑事調查助理主任也在聽證會上作證。布魯爾表示，他以增加了兩倍的員工進行竊聽工作，帕金斯表示，他已增加了法務會計師。

(王媛媛 編譯)

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