花旗集團與SEC和解協議獲美地方法官批準

美地方法官Huvelle于10月8日批準了花旗集團與SEC修正后的和解協議，SEC發言人稱對此感到高興，因其處理了不法行為并為投資者提供重要保護。

綜合媒體10月20日報道，美國地方法院法官Ellen Segal Huvelle最終批準了花旗集團（Citigroup）與美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission, SEC)修正后的7,500萬美元和解協議，該協議旨在解決SEC對該行在次級抵押貸款風險方面誤導投資者的指控。

Huvelle 9月曾暗示，她將批準修訂后的和解協議，該協議中對企業治理以及該美國第三大資產銀行如何披露季度業績規定了更為嚴格的程序。

Huvelle于10月8日對該和解的批準公布于19日華盛頓聯邦法院的待審訴訟表摘要中。

SEC發言人John Nester 表示，“我們很高興，法官已批準該和解協議，妥善處理了所謂的不法行為，并對投資者提供了重要保護。”

該協議要求花旗集團在三年內維持一個信息披露委員會以及一個收益委員會。

該協議還要求數家銀行的高管，包括首席執行官和首席財政官在內，證明其分析師電話會議上收益公告的準確性。

SEC指控花旗集團曾在2007年7月至10月誤導投資者稱，該集團與次級抵押貸款有關的風險敞口僅為130億美元。

激增的次級貸款損失及其他債務導致聯邦政府對花旗集團實施了一系列援助措施。

Huvelle曾于8月拒絕批準原始的和解協議。

(王媛媛 編譯)

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