上海證監局進一步規范期貨業營銷管理

為進一步規范轄區期貨經營機構的營銷行為、防范營銷風險，上海證監局日前召開上海轄區期貨經營機構深入加強營銷管理專題會議。會議回顧分析轄區期貨經營機構營銷管理的階段性工作，并提出進一步規范營銷管理的工作要求，部署下一階段防范營銷風險的重點工作。

會議指出，營銷規范及其風險控制是期貨經營機構規范發展的重要組成部分。去年，上海證監局強化轄區期貨經營機構全程風控、全員風控理念，要求轄區公司加強對分支機構和客戶端的服務管理，提升轄區期貨經營機構基礎管理水平和信訪投訴處理能力，分層面集中組織以強化職業道德教育為核心的營銷業務骨干培訓，切實落實投資者適當性制度，嚴格居間人管理，自覺履行手續費自律承諾。

會議強調，要進一步加強手續費收取、居間業務管理等自律要求。自去年7月經上海市期貨同業公會會員大會通過的《上海地區期貨經營機構手續費收取自律管理實施細則》和《上海地區期貨居間業務自律管理實施細則》實施以來，整體來看轄區期貨經營機構營銷自律管理工作進展良好。但今年以來，轄區期貨交易平均手續費率出現顯著下降趨勢，一些期貨經營機構及營銷人員以單純降低手續費作為競爭主要手段，出現了營銷管理不善、內控不嚴的問題。針對這些情況，上海市期貨同業公會再次強調全體會員要統一認識，自覺信守承諾，防范惡性競爭。對于不信守自律規范的期貨經營機構將按照自律規定采取管理措施。

上海證監局提出，將一如既往全力支持上海市期貨同業公會的營銷自律管理工作，轄區期貨經營機構要充分認識營銷管理和風險防范工作的重要性。轄區各期貨經營機構當前在營銷管理中要重點做好以下工作：一是堅持全面風控、加強基礎管理、突出經營特色，不斷提高盈利能力；二是在營銷過程中嚴格執行好投資者適當性制度；三是堅決杜絕代客理財行為，反對手續費惡性競爭，強化居間人管理，嚴格信守上海市期貨同業公會制定的行業自律公約；四是加強投入和保障，不斷提高對投資者的服務質量，高度重視和妥善處理投資者的信訪投訴。