證監會:開展從業人員行為準則執行情況檢查工作

證監會16日晚間發布了《關于組織開展證券期貨監管人員和從業人員行為準則執行情況檢查的工作方案》，全面啟動證券期貨監管人員和從業人員行為準則執行情況檢查工作，保障證券營業部規范運營。

中國證監會4月16日消息，日前，根據中央紀委關于進一步做好金融從業人員行為準則貫徹落實工作的要求，中國證監會成立了由會黨委委員、紀委書記李小雪同志任組長，莊心一、姚剛、劉新華、姜洋任副組長的檢查工作領導小組，下發了《關于組織開展證券期貨監管人員和從業人員行為準則執行情況檢查的工作方案》，全面啟動證券期貨監管人員和從業人員行為準則執行情況檢查工作。?

此次檢查工作的重點是證券期貨監管系統各部門、各單位貫徹落實《中國證監會工作人員行為準則》和《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》的情況，以及證券期貨經營機構貫徹執行《證券業從業人員執業行為準則》、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》和《反商業賄賂公約》的情況。在領導小組統一部署下，證券期貨監管系統各部門、各單位要認真開展自查和整改，證券期貨經營機構檢查工作由中國證券業協會和期貨業協會牽頭組織，各證監局密切配合，會內相關業務部門予以督促。?

檢查工作分四個階段進行：第一階段為宣傳動員階段，第二階段為自查自糾階段，第三階段為檢查整改階段，第四階段為總結階段。自查階段結束后，領導小組將對有關部門、單位、機構執行行為準則的情況組織抽查，全面落實檢查工作。?

行為準則是證券期貨監管人員和從業人員必須遵守的基本行為規范。開展行為準則檢查工作，對全面掌握行為準則頒布后的執行效果，切實增強監管人員依法行政和從業人員依法執業意識具有重要意義。證券期貨監管部門和證券期貨經營機構將以此次檢查工作為契機，全面查找行為準則執行中的制度漏洞和薄弱環節，認真排查風險和隱患，及時修訂完善行為準則，健全監管工作機制和企業內控機制，進一步提升廣大投資者對行風建設的滿意度。

(徐立謙?編輯)