證券機構行政審核杜絕"人情牌"

中國證監會日前公布《機構監管部來訪接待管理辦法》（下稱《辦法》），對擬來訪當事人的接待流程、來訪所涉內容等作出具體規定，同時明確了禮節性拜訪等原則上“不安排接待”的情形。

在接待流程上，《辦法》規定擬派員訪問機構部的有關當事人，應事先填寫《機構監管部來訪會談預約表》進行預約，證監會綜合處根據來訪擬會談議題，與有關人員商議后安排接待來訪時間，并在3個工作日內將此回復給來訪預約當事人。

在來訪所涉內容上，《辦法》對會談主要溝通或解決的問題作出限定，主要包括五大類，即行政許可審核事項涉及重要或復雜情況需要解釋或說明的；證券公司監管分類、風險控制指標、客戶資產存管、證券公司治理和內部控制及行政監管措施等政策、法規、制度相關事宜；證券公司行業經營秩序和風險隱患相關事宜，或者行業出現的新情況、新問題；證券行業創新發展的政策建議；其他與證券公司監管有關的重大事項。其他情況證券經營機構應與當地證監局溝通。

為了最大限度地避免“人情拜訪”，《辦法》對“不安排接待”的情形作出了原則性規定，明確禮節性拜訪、與日常監管和審核事項無關或未經預約的來訪，以及行政許可申請事項在靜默期（行政許可申請受理日至形成反饋意見或者完成簽報、審核表、審核報告及批復前）內的來訪，原則上均不安排接待。

若需要相關當事人對行政許可申請事項書面申請材料或回復意見做出說明或者解釋，機構部將會主動約談當事人。

業內人士表示，《辦法》的公布和實施有利于監管部門提高監管效率和服務水平、加強與行業的溝通，也有利于監管更為公正、公平地實現；對于寄望通過打“人情牌”謀取便利的證券經營機構、對少部分具有權力尋租沖動的監管人員均可形成制度化的、有效的約束。