SEC重賞舉報者 華爾街或上演“無間道”

近來一連串的欺詐指控和解案件籠罩在華爾街上方，這暴露了華爾街的虛偽與貪婪。對此，剛剛成為法律的美國金融監管法案對勇于揭發不法交易行為進行獎勵，美國證券交易委員會（SEC）和一些律所預計，受巨額獎金吸引，華爾街“告密者”或將迅速激增。

然而，舉報行文真的是建立誠信機制的最好辦法么？一些金融機構和企業代理律師卻擔心，潛在的高額獎金也可能導致一些心懷不滿的公司員工作出不實舉報，從而浪費雇主和監管部門資源。

巨額獎金吸引“告密者”

美國律所當地律師稱，多德-弗蘭克（Dodd-Frank）法案中存在“舉報激勵”，“告密者”可能拿到數百億美元的獎勵。而這可能導致針對美國上市公司和華爾街銀行的訴訟激增。

有關獎勵證券欺詐行為舉報者的新激勵措施，是上月已成為法律的全面金融改革法案的一部分。

提供原始信息并最終促成SEC成功執法行動的“告密者”，將可獲得包括相關監管訴訟或股東訴訟總額超過100萬美元以上罰金的10%至30%作為獎勵。這意味著，每一位成功告密的人，將至少獲得10萬到30萬美元。而隨著訴訟和解費的不斷增加，這一獎金甚至可能高達數千萬美元。

而在上個月，SEC就開出了不少罰單，例如，高盛集團（Goldman Sachs）7月16日同意與SEC就民事欺詐指控達成和解，為此高盛將支付5.5億美元的和解費用，以結束困擾客戶與投資者長達數月的談判；同日，美國國際集團（AIG），同意支付7.25億美元就一項證券欺詐指控與以俄亥俄州三只公共退休基金為首的原告方和解；7月29日，SEC宣布，花旗集團已同意支付7,500萬美元罰金了結其受到的欺詐指控。

惡性舉報成潛在風險

SEC官員科恩（Stephen Cohen）表示：“從獎勵額度可以看出，我們希望獲取高質量舉報者——公司、券商或其他受監管公司的內部人士。我們期盼這些獎勵機制會引起巨大反應。”科恩相信，SEC完全有能力處理預計或將激增的新訴訟。

哥倫比亞大學（Columbia University）法學教授科菲（John Coffee）指出：“近期證交會訴訟和解金額增至8億美元，這是一種重大激勵，促使人們積極舉報，而公司法律師事務所也愿為他們代理。”

美國《虛假申報法》（false claims act）對揭發欺詐政府行為有類似獎勵，催生了一個數十億美元規模、專事醫療申報領域的律師事務所行業。富而德律師事務所（Freshfields Bruckhaus Deringer）合伙人科爾曼（Tim Coleman）表示：“根據《虛假申報法》的相關經驗，我們預計將出現更多案件。”

歐洲金融市場協會（Association for Financial Markets in Europe，AFME）則犟調：“我們唯一擔心的就是它是否會引發惡意舉報。公司最終證明是清白額，但是調查仍將花費大量時間和資源。因此這一新規仍需要仔細監督。”

但SEC堅持稱能夠處理預期中如潮般的舉報案。科恩說，“我們已經建立體系，并在不斷改善，每年可以處理成千上萬件舉報案。如果該條款能更快速有效地發現詐騙案，將有助于我們更有效地進行監管。”

(葉楓 撰稿)

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