2010年期貨公司分類監管評審結果初步揭曉

證券時報記者獲悉，2010年期貨公司分類監管評審結果昨日已初步揭曉，全國共有17家期貨公司被評為A類。其中浙江轄區有5家公司上榜、上海轄區有2家公司、北京3家、廣東2家，深圳、江蘇、福建、山東、河南轄區各1家。

期貨公司分類監管評審自去年開始，今年是股指期貨推出以來的首次評審。從名單來看，除個別公司與上屆有所出入外，A類公司整體變化不大，并且在本報與期貨日報剛剛結束的“第三屆中國優秀期貨經營機構”評選中，獲獎十佳期貨公司均在這17家之列。

隨后記者采訪了名單上的浙江某A類公司。據該公司總經理介紹，目前還沒有收到有關分類監管評審結果，不過應該也沒有被扣分，否則監管部門會打電話來核實。考慮到公司在市場影響力、權益、利潤這些項目上的加分，排名估計是靠前的。而再從整個行業來看，各家公司有了去年評審經驗，都比較謹慎，扣分情況不多，所以大家也多在一些加分項目上比拼。

根據《2010年度期貨公司分類評價操作指引（試行）》的規定，期貨公司分類評價包括市場影響力、風險管理能力與持續合規情況的評價，期貨公司最終評價計分由這三部分的分值合計得出，采取由期貨公司自評、證監局初審、評審委員會復核和評審、中國證監會確定評價結果的方式進行。

在市場影響力評價中，包括日均客戶權益總額、經紀業務盈利能力、凈利潤三個指標。據了解，本次獲得A類評價的福建某期貨公司，就是受益于泉州地區較高的手續費率，在保證金—手續費轉化上獲得高分。在風險管理能力評價中的客戶資產保護內容方面，就有針對核實期貨公司落實股指期貨投資者適當性制度的情況，如有違反，每項扣分0.5分。另外，還有資本充足、公司治理、內部控制、信息系統安全等方面內容的考察，以及創新項目的加分。如某家獲得A類評價的期貨公司因兼并重組，就獲得了加分。

據透露，本次分類監管評審結果不會對外公布，不得作為期貨公司營銷宣傳資料，最終名單還待監管部門有關領導簽字后，才會逐一發至對應的期貨公司。