證券業協會規范保薦機構推薦詢價對象

為保障新股發行體制改革第二階段工作的順利實施，證券業協會要求各保薦機構結合本公司實際，自主推薦部分機構投資者作為推薦類詢價對象，同時保薦機構對推薦的詢價對象負有持續督導責任。

據中國證券報10月15日報道，為保障新股發行體制改革第二階段工作的順利實施，指導保薦機構做好推薦類詢價對象的登記備案工作，證券業協會14日下發《關于保薦機構推薦詢價對象工作有關事項的通知》。

要求各保薦機構結合本公司實際，自主推薦部分機構投資者作為推薦類詢價對象，參與本公司擔任主承銷商的新股發行項目的新股詢價與申購業務。要求保薦機構建立健全針對推薦類詢價對象的推薦審核決策機制。推薦類詢價對象的推薦標準，應當包括但不限于最低注冊資本、資產管理規模、專業技能、投資經驗、市場影響力、信用記錄等方面要求。保薦機構單次至多推薦20個推薦類詢價對象，每個詢價對象指定一個網下配售對象。

文件要求，保薦機構在向協會首次報備推薦類詢價對象名單之前，應先向協會書面報備公司內部的詢價對象推薦規則，包括但不限于推薦標準、審核規程、決策程序以及對推薦類詢價對象的督導措施等方面內容。保薦機構將推薦名單在協會進行登記備案時，應當提交登記備案報告，說明公司醞釀確定推薦名單的基本過程，包括推薦標準、審核規程、決策程序等。保薦機構應當在新股發行項目通過發審會審核后5日內向協會提交變更備案申請。變更備案申請所需提交的文件內容應與首次登記備案相同。保薦機構每次對推薦名單的調整，至多為10個詢價對象（或網下配售對象）。當單個新股發行項目的股票發行數量超過4億股時，保薦機構可提前向協會書面申請適當增加詢價對象推薦數量，推薦數量可至多增加為40個詢價對象，每個詢價對象指定1個網下配售對象。

保薦機構對推薦的詢價對象負有持續督導責任，并對其開展的新股詢價與申購業務進行必要的監督和管理。當保薦機構推薦的詢價對象或網下配售對象在開展新股詢價與申購業務過程中出現無效申購等違規行為時，該詢價對象及保薦機構均應承擔相應責任。協會在對該詢價對象采取自律處理措施的同時還將對保薦機構采取相應措施。各保薦機構應當盡快完成對詢價對象推薦規則的制訂工作，于10月20日下午5時前向協會報備，并根據協會的相關要求，做好詢價對象推薦名單的確定和首次登記備案工作。

(毛崇才 編輯)

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