聯一光學：聯一光學工業股份有限公司99年現金增資發行新股公告

壹、本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股3,698,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣36,980,000元，業經行政院金融監督管理委員會99年8月31日金管證發字第0990045749號函核准申報生效在案。

貳、茲依公司法第273條第2項之規定，將本次發行新股有關事項公告如下：

一、公司名稱：聯一光學工業股份有限公司

二、所營事業：

1.C901020玻璃及玻璃製品製造業。

2.CE01030光學儀器製造業。

3.E401010國際貿易業。

4.ZZ99999除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。

三、原發行股份總額及每股金額：本公司已發行股份總數為27,732,785股，每股面額新台幣10元，總額為新台幣277,327,850元，均為普通股。

四、本公司所在地：南投縣草屯鎮稻香路6之4號。

五、董事及監察人之人數及任期：董事7人(含獨立董事2人)、監察人3人，任期三年，連選得連任。

六、訂定章程日：本公司章程訂立於73年3月19日，最近一次修訂日期為98年6月17日。

七、本次現金增資發行新股總額及其發行條件：

1.本次現金增資發行新股3,698,000股，每股面額新台幣10元。除依公司法第267條保留15% 計554,000股供員工認購外，餘3,144,000股依證券交易法第28條之1並經本公司98年6月17日股東常會決議，由原股東放棄優先認購權利，全數委由證券承銷商對外辦理初次上櫃前公開承銷。其中員工認購不足或放棄認購部份，授權董事長洽特定人按發行價格認購之；對外承銷不足部份，擬依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理之。

2.現金增資發行價格：本次現金增資採溢價方式辦理，實際發行價格依詢價圈購之結果議定。

3.本次現金增資所發行之新股，其權利義務與已發行之普通股股份相同。

八、增資後股份總額及每股金額：增資後發行股份總數為31,430,785股，每股面額新台幣10元，實收資本額為新台幣314,307,850元，均為普通股。

九、增資計畫：償還銀行借款。

十、本次公司股票全面採無實體發行。

十一、股款代收機構：

1. 員工認股：華南商業銀行南投分行。

2. 詢價圈購及公開申購：華南商業銀行民生分行。

十二、對外公開銷售受理時間：

1.詢價圈購期間：99年9月20日~99年9月24日。

2.公開申購期間：99年9月21日~99年9月24日。

十三、繳款期間：

1.員工認股繳款日：99年9月28日~99年9月29日。

2.詢價圈購繳款日：99年9月29日。

3.公開申購扣款日：99年9月27日。

4.特定人認股繳款日：99年9月30日。

十四、主辦承銷商：華南永昌綜合證券股份有限公司

十五、公開說明書之陳列處所及索取方式：

1.陳列處所：除依法分送主管機關公開陳列外，另陳列於本公司所在地。

2.索取方式：請上網至公開資訊觀測站（http://mops.twse.com.tw）查詢。

十六、本次現金增資預計於股款募集完成後，將先行以股款繳納憑證劃撥至認購繳款人指定之集保帳戶，股東不得請求交付股款繳納憑證。增資發行新股股票俟呈奉主管機關核准變更登記後30日內以無實體發放。

參、本公司最近三年度經會計師查核簽證之資產負債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表及盈餘分配表請至「公開資訊觀測站」查詢。

肆、特此公告。