證券交易結算資金監控系統醞釀搭建

記者獲悉，證券市場交易結算資金監控系統正擬由證券投資者保護基金牽頭搭建。該監控系統的推出旨在確保客戶交易結算資金安全，保護投資者利益。

據了解，籌建中的證券市場交易結算資金監控系統或將從深滬交易所、中國結算、客戶資金存管銀行等機構提取客戶交易結算資金的明細數據，與證券公司上報的相關數據進行比對核實，以達到監控并最大程度保障客戶交易結算資金安全的目的。

近日，監管層要求每家證券公司經紀業務運營和技術部門各出一名人員參與配合系統的建設，并要求各轄區監管局上報相關人員名單，做好配合工作。據了解，位于深圳、上海的多家券商已經開始進行內部人員的挑選工作。深圳某大型券商負責人表示，該公司將安排最熟練的業務人員配合系統組建。

事實上，類似的監控系統在期貨市場已經搭建完成。由于期貨公司尚未實施第三方存管，監管層早在2006年下半年便正式在全國推廣期貨市場保證金監控系統，并成立了中國期貨保證金監控中心。記者從該監控中心的網站上看到，其主要職能包括對期貨保證金及相關業務進行監控；建立并管理投資者查詢服務系統，為投資者提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務等。投資者登錄后除查詢基本信息外，還可以查詢交易結算日報、月報、操作記錄和保證金賬戶等項目。在日報中投資者能查詢資金狀況、出入金明細、成交匯總和持倉匯總等。

據悉，在每日收市后，各期貨公司、期貨交易所、結算銀行等單位將客戶交易、資金信息上報至監控中心，監控中心將對數據進行逐筆比對，如出現不符情況，則發布預警信息。有接近監管部門的人士表示，監控中心上線三年來運營效果不錯，完全起到了監控期貨客戶保證金安全的作用。

據接近監管部門的人士分析，證券市場實施第三方存管杜絕了證券公司挪用客戶保證金的風險，建立證券市場交易結算資金監控系統將進一步加強對客戶交易結算資金的監督職能，并為投資者提供更為權威的查詢途徑，讓市場運行更有效率，更加透明。